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[多项选择]证券公司在下列事项，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 更换总经理
D. 更换法定代表人
[单项选择]证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。
A. 设立或撤消分支机构
B. 变更注册资本
C. 增发资本
D. 更换法定代表人
[单项选择]在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。
A. 变更持有5%以上股权的股东
B. 变更注册地址
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 撤销分支机构
[单项选择]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过（）个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[判断题]在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（）
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。
A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B. 证券承销与保荐
C. 证券资产管理
D. 期货买卖
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[多项选择]证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准( )。
A. 经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B. 证券公司设立或撤销分支机构
C. 证券公司变更公司章程
D. 证券公司合并，分立
[单项选择]对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A. 4
B. 8
C. 2
D. 6
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）
[多项选择]证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。
A. 治理混乱，管理失控
B. 其他可能影响证券公司风险管理的情形
C. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过（）
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 1年
[多项选择]证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
A. 在境外设立
B. 收购
C. 参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
[单项选择]
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
