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[判断题]监督委员会是监事会根据本行章程规定设立的专门工作机构，主要负责组织实施监事会对董事会、高级管理层及其成员履职尽责情况的监督、考评，并对监事会负责。
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人设监事会，监事会的负责对象为（ ）。
A.股东会
B.管理层
C.董事会
D.董事长
[单选题]以下属于基金管理人监事会依法行使的职责是（ ）。
A.主持召开临时股东会
B.检查公司财务
C.提议召开董事会会议
D.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
[单选题]以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是( )。
A.提议召开董事会会议
B.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
C.检查公司的财务
D.主持召开临时股东会
[多选题]监事会对股东（大）会负责，监督（ ）依法履行职责。
A.企业董事
B.经理
C.其他高级管理人员
[判断题]本行监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
A.正确
B.错误
[多选题](多选.）监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点包括.（）
A.遵循商业银行章程和董事会授权，执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况
B.持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况
C.遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况
D.其他需要监督的重要事项
[判断题]在基金运行中，为了对基金管理人进行监督和保管，基金的管理与保管是分开的。
A.正确
B.错误
[判断题]从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构不适用反洗钱法对金融机构反洗钱监督管理的规定。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]在基金管理人内部控制监督机构上,以下描述正确的是( )。Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度Ⅱ.建立部门之间互相管理监督的制度Ⅲ.加强对关键岗位管理人员的控制监督Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期检查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩预示其未来表现，但基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金管理人的内部控制,表述正确的是( )。Ⅰ.管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度;Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益,投资范围投资策略;Ⅲ.所有基金都应当有基金托管人进行托管;Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[判断题]《南方电网公司监督体系规范化操作指引》明确，专业监督包括巡视监督、审计监督、监事会监督、品控监督、财务监督、干部监督、党建监督、工会监督等专业监督，聚焦各自监督重点，积极运用各类监督手段开展监督工作。
A.正确
B.错误
[单选题]下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.托管人Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.第三方独立销售机构
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行理财产品管理人、托管机构不得将银行理财产品财产归入其自有资产，因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，银行理财产品财产不属于其清算财产。
A.正确
B.错误
[单选题]我行基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金合同生效不足（）个月的除外。
A.1
B.3
C.6
D.12
[单选题]某基金管理人管理的某私募股权基金未进行托管。该基金管理人经常将暂未进行对外投资的该基金财产无息转借给其高管或关联方自然人用于进行民间借贷活动。关于该基金管理人的行为,以下表述正确的是( )。
A.属于日常经营活动中常见的关联交易行为,不存在问题
B.属于侵占、挪用基金财产的不正当行为
C.属于充分利用闲置基金财产的正当投资行为
D.属于将基金管理人的固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动的不正当行为
[单选题]以下选项中,均可以申请开展公开募集基金的管理人业务资格的资产管理机构是( )。
A.商业银行、证券公司、证券投资咨询公司
B.证券公司、保险资产管理公司、私募基金管理人
C.证券公司、保险资产管理公司、证券投资咨询机构
D.基金管理公司、商业银行、证券公司
