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[判断题]客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
A.正确
B.错误
[单选题]当客户行为或者交易情况出现异常时,应进行( )。
A. 初次识别
B. 持续识别
C. 重新识别
D. 加强型尽职调查 【命题依据】教材第一部分第四章第四节
[判断题]客户行为或交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户。( )
A.正确
B.错误
[多选题]在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
以下需要持续识别的情况有：（ ）
A.已在我行开立账户的客户再次开户（含自助开卡）
B.为个人客户办理借记卡（存折）收付交易，或代理办理收付交易
C.办理账户激活、换卡及损坏换折、密码修改、密码解锁、挂失的后续处理、更改支控方式、更改通兑方式、印鉴更换、印鉴解挂和查询类业务等特殊业务时，应对客户本人身份进行持续识别
D.实物贵金属销售和购回、积存类贵金属提货
[判断题]如投诉预受理人员无法查询到客户通行记录时,应当提请客户登录本人ETC账户查询交易清单,或者联系发行服务机构查询本人通行记录,及时提供相关情况作为投诉处理依据。( )
A.正确
B.错误
[多选题]有违法行为,下面哪种情况应当依法从轻或者减轻行政处罚?( )
A.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的
B.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
C.中止违法行为的
D.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
[单选题]同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当( )。
A.保存5年
B.保存10年
C.按照会计档案管理规定
D.按最长期限保存
[判断题]同一介质上存有不同期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
A.正确
B.错误
[判断题]同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存
A.正确
B.错误
[多选题]对出现以下情形的,应加强对客户资质情况的排查及交易情况的监控,根据客户用卡行为调降个人信用授信额度。
A.总行风险计量模型提示存在潜在风
险
B.信用表现不佳
C.疑似违规用卡用贷
D.还款能力下降
