更多"[多选题]期货从业人员应当履行保密义务,但例外情形包括( )。"的相关试题:
[多选题]期货从业人员应当承担期货交易保密义务,但有例外情形,包括( )。
A.政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的
B.从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的
C.期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的
D.有关法律要求提供的
[多选题]期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列( )情况除外。
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的
C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
D.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
[单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
[多选题]发生以下情况时,期货从业人员不承担保密义务的有( )
A.期货法律法规要求提供的
B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
C.在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D.地方税务局依法调查取证时要求提供的
[多选题]期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有( )。
A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
[多选题]中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括( )。
A.期货从业人员被解聘
B.期货从业人员被暂停职务
C.期货从业人员被中国证监会立案调查
D.期货从业人员被公安机关行政拘留
[判断题]由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当( )。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告
[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。
A.A:从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.B:从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C.C:从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D.D:从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务