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发布时间:2024-07-11 19:10:49

[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。
A.A:从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.B:从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C.C:从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D.D:从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

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[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。
A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
[多选题]期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。
A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在( )。
A.对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的依据。
A.行政处罚
B.行政处分
C.纪律惩戒
D.刑事处罚
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。
A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B.执业过程中
C.调任所在期货经营机构的其他部门后
D.调离所在期货经营机构后
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是( )。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列关于期货从业人员行为的表述错误的有( )。
A.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
B.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得从事的行为有(  )。
A.懈怠履行应当承担的义务
B.迎合投资者的不合理要求
C.平等对待投资者
D.为了投资者的利益,适度地损害其他投资者的利益
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

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