[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（　　）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系
B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

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[单选题]（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

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[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（　　）。 I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排 II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查 III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程 IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV

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[单选题]（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（　　） Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长（）
A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

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[单选题]证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（　　）等行政监管措施。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报告 ④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥拘留
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

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[不定项选择题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

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[判断题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境内机构投资者。()
A.正确
B.错误

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[多选题]根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

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[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%

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