更多"[判断题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资"的相关试题:
[判断题]证券公司以事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券发行人的权利包括( )
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③提案、表决
④配售股份的认购
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券发行人的权利,是指( )
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③提案、表决
④配售股份的认购
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法,正确的有( )。
Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%
Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%
Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%
Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,自营权益类
证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是( )。
A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B.注册资本不低于人民币1亿元
C.净资本不低于人民币3000万元
D.保荐代表人不少于3人
E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。
A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
A.净资本不低于人民币3000万元
B.注册资本不低于人民币1亿元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
D.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。
A.净资本不低于人民币5000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.注册资本不低于人民币1亿元
E.最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题](2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
A.2 000万元
B.5 000万元
C.1亿元
D.2亿元
[单选题]证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥