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[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第四点规定:办理开户、变更、挂失等业务方面,不得存在以下行为:1.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权经办人身份。(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第七点规定:对账方面,不得存在以下行为:1.制度规定不允许参与对账的人员参与对账;2.不按规定审核对账( );3.不按规定处理存在问题的对账回执。(0.29分)
A.人员
B.信息
C.数据
D.回执
[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第一点规定:柜员卡使用方面,不得存在以下行为:1.复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)。(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第八点规定:授权方面,不得采取以下手段套取银行信用:1.利用职务之便为本人或( )获取银行信用。(0.29分)
A.亲戚
B.熟人
C.关系
D.领导
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第八点规定:授信方面,不得采取以下手段套取银行信用:……2.使用或串通客户使用( )获取银行信用;3.违规出具信用证或其它保函、票据、存单。(0.29分)
A.他人资料
B.虚假资料
C.诈骗方式
D.违规方式
[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第二点规定:重要物品保管、使用方面,不得存在以下行为:违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用。(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第二条第一点规定:(一)各银行机构在检查中发现银行员工存在以上违规行为的,违规操作人员应立即离岗,依据银行机构内部违规处罚规定,按该行为处罚( )进行处罚,同时对违规操作的机构采取有效措施进行整改。(0.29分)
A.数量
B.规定
C.严重
D.高限
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第四点规定:为减少环境因素导致案件风险发生的可能性,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过( )年,轮岗同时必须实施离任审计。(0.29分)
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]（）是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标。
A.临柜业务经办人员
B.个人VIP客户经理
C.委派会计（授权经理）
D.大堂经理
[判断题]临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，期限视情况确定。
A.正确
B.错误
[判断题]严禁在柜台外进行款箱交接，严禁押运人员进入营业柜台内
A.正确
B.错误
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第一点规定:各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本( )向监管部门进行报备。(0.29分)
A.内控制度
B.审计制度
C.业务制度
D.管理制度.
[判断题]案防工作是指本行各级机构为防范案件或案件事件的发生,有效控制或化解案件隐患所采取的各项工作措施。 ( )
A.正确
B.错误
