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[判断题]案防工作是指本行各级机构为防范案件或案件事件的发生,有效控制或化解案件隐患所采取的各项工作措施。
A.正确
B.错误
[判断题]各级机构是案件风险防范的责任主体各级机构负责人是辖内案防工作的第一责任人。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至不包括( )
A.案防工作组织及质量、
B. 内控制度建设、
C.制度执行、
D.外部审计
[单选题]银行业金融机构应当建立( ),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。(0.29分)
A.一体化监控制度
B.案件预防制度
C.违规档案管理
D.D、案防评价制度
[判断题]《中国农业银行案防工作管理办法》适用于本行境内外各级机构和金融类子公司。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
A.各级行行长
B.各级分管行长
C.各营业网点负责人
D.各级机构主要负责人
[单选题]银行业金融机构应当明确( )部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。(0.29分)
A.内审稽核
B.合规管理
C.纪检监察
D.法务工作
[判断题]案防工作评估中自我评估是指银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。( )(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，案防工作评估由自我评估和 ( ) 构成。
A.上级评价
B.下级评价
C.同业评价
D.监管评价
[判断题].自我评估是指银行业金融机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对其年度案防工作整体开展情况进行评估。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系》,各项评估内容所占权重分别为:案防工作组织( )%,制度及质量控制15%,案防工作执行45%,监督与检查14%,考核与问责13%。
A.11
B.12
C.13
D.14
[判断题]根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，《银行业金融机构案防工作自我评估报告》应在每年 ( ) 月底前报送银行业监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构应每( )对其案防工作整体开展情况进行评估。(0.29分)
A.季度
B.半年度
C.年度
D.以上都不对
[单选题]按照《银行业金融机构案防工作办法》规定，明确( )部门为案防工作牵头部门。
A.监保
B.合规
C.纪检
D.稽核
