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[单选题]内部风险识别、风险定级、风险应对，编制和完善风险目录,是内部控制主责部门的内部控制职责之一。
A.正确
B.错误
[判断题]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。
A.正确
B.错误
[简答题]问：贷后检查操作中的内部风险控制有哪些？
[填空题]全面内部控制审计，是针对企业所有业务活动的内部控制，包括( )、风险评估、控制活动、信息与沟通、( )五个要素所进行的全面审计。
[判断题]判断题(本题1分)风险监管重点关注银行的业务风险、内部控制和风险管理水平,检查和评价涉及银行业务的各个方面,是 一种全面、动态掌握银行情况的监管。
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制措施是农村合作金融机构以内部控制为主的控制方法、程序、手段和风险控制技术的总称，它是内部控制系统具体实施内部控制的过程，是内部控制系统的核心和神经中枢。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括（）。【多选题】
A.A：部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B.B：员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
C.C：主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.D：重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
[单选题](单选.）《商业银行内部控制指引》规定.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。当商业银行发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
A.每年
B.每两年
C.每半年
D.以上均不是
[多选题]下列关于内部控制的表述中，正确的有：（ ）
A、风险评估是内部控制的要素之一
B、内部控制可能因经营环境的改变而失效
C、内部控制测评不能代替实质性测试
D、内部控制按照其功能不同可分为预防式控制和察觉式控制
E、任何审计项目都必须进行内部控制测评
A.A
B.B
C.C
D.D
E.E
F.F
[单选题]基金管理人内部控制的健全性原则体现在( )。Ⅰ、内部控制应当包括公司各项业务Ⅱ、内部控制应当包括公司各个部门Ⅲ、内部控制应当包括股东的内部控制部门Ⅳ、内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规制定和修改各项业务规章制度即业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ.公司员工考勤情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过( )而形成的系统。Ⅰ.建立组织机制 Ⅱ.运用管理方法 Ⅲ.实施操作程序 Ⅳ.实施控制措施
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
[多选题]巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》关于银行风险管理和内部控制的规定有（ ）。[1分]
A.银行应设立有效的内控体系和风险管理部门
B.银行应在集团层面和单个经营实体层面分别对风险进行持续识别和监控
C.银行风险管理和内控建设的成熟程度应随银行风险状况变化（包括规模扩张）和外部风险环境及时跟进
D.董事会和高管层应有效运用内部审计、外部审计和内控部门的工作成果
E.董事会应当采取有效措施杜绝任何风险事件的发生
[单选题]( )是指因保险公司内部管理和控制不完善或无效，导致固有风险未被及时识别和控制的偿付能力相关风险。
A.偿付能力风险
B.操作风险
C.监管风险
D.控制风险
[判断题]企业应当根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。
A.正确
B.错误
[单选题]( )是指因保险公司内部管理和控制不完善或无效，导致固有风险
未被及时识别和控制的偿付能力相关风险。
A.偿付能力风险
B.操作风险
C.监管风险
D.控制风险
[填空题]内部控制审计指对公司内部控制（ ）有效性和（ ）有效性进行审查和评价；
