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[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项不属于本行操作风险管理应遵循的原则( )。 (单选题)
A.全面覆盖原则
B.合法合规原则
C.职责明确原则
D.如实报告原则
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项行为不属于操作风险监测( )。 (单选题)
A.风险指标监测
B.管理制度监测
C.流程和程序中的缺陷监测
D.舆情监测
[判断题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,对潜在损失不断增大的风险,本行建立早期的操作风险(
)机制,以便及时采取措施控制、降低风险,降低损失事件的发生频率及损失程度。 (单选题)
A.预警
B.识别
C.评估
D.监测
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项属于操作风险( )。 (单选题)
A.法律风险
B.策略风险
C.声誉风险
D.都包括
[判断题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,本行应当建立操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和杜绝操作风险。 (判断题)
A.正确
B.错误
[多选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,操作风险控制应当包括以下主要内容( )。 (多选题)
A.预警机制
B.业务连续性管理
C.外包业务管理
D.舆论风险监控
[多选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,操作风险报告应包含以下( )内容。 (多选题)
A.操作风险管理相关的重点工作情况、业务检查情况、潜在或已发生的各类操作风险和关注类问题等内容。
B.针对操作风险暴露较高的风险点所采取的控制措施,关键风险指标的及时更新、数据收集与处理情况等。
C.操作风险管理存在的问题和不足,以及下一阶段的主要操作风险管理措施和建议等。
D.其他与操作风险无关的事项。
[多选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,全行各级机构对(
)中固有的操作风险进行识别,以确保新业务、新产品及其相应的流程和系统在正式使用前,对其固有的操作风险经过了充分的识别。 (多选题)
A.业务
B.产品
C.活动
D.程序
E.系统
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,银行业务中断和系统失灵属于以下哪项( )。 (单选题)
A.信用风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.合规风险
[单选题]根据《温州银行“温信贷”产品管理办法(试行)》,“温信贷”其他额度模型中,以下不属于加额条件的是( )。 (单选题)
A.配偶保证担保
B.成年子女保证担保
C.兄弟保证担保
D.名下有房
[判断题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,合规是指使银行的经营活动与风险管理规定相一致。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行资本管理办法（试行）》里不属于商业银行风险加权资产的是( )。
A.流动性风险加权资产
B.信用风险加权资产
C.市场风险加权资产
D.操作风险加权资产
[判断题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行进口信用证业务管理办法及其操作规程》,下列哪项不属于进口信用证申请人基本条件( )。 (单选题)
A.在本行开有本、外币结算账户
B.具备真实的进口贸易背景
C.属于外汇管理局名录企业
D.上年度净利润为正数
[单选题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,银行建立( )机制,将合规评价结果纳入绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控优先原则。
(单选题)
A.分支机构内部控制评价
B.分支机构工作联动
C.分支机构制度落实
D.分支机构反洗钱工作
[判断题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,银行应建立重大事项报告机制,落实专门联系渠道和联系人员,确保合规信息安全畅通。 (判断题)
A.正确
B.错误
[多选题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,以下关于合规风险管理职责分工说法正确的是( )。 (多选题)
A.总行各管理部门持续跟踪与本部门相关的合规规则更新情况。
B.总行各管理部门识别本部门的合规风险,及时妥善处理本部门发生的违规事件。
C.总行各管理部门履行内控合规经理机制, 协助所在部门负责人管理本部门及所辖条线的合规风险工作。
D.各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
[单选题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
(单选题)
A.合规风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.法律风险
