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[判断题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,银行应建立重大事项报告机制,落实专门联系渠道和联系人员,确保合规信息安全畅通。 (判断题)
A.正确
B.错误
[判断题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,本行应当建立操作风险管理体系,有效地识别、评估、监测和杜绝操作风险。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,对潜在损失不断增大的风险,本行建立早期的操作风险(
)机制,以便及时采取措施控制、降低风险,降低损失事件的发生频率及损失程度。 (单选题)
A.预警
B.识别
C.评估
D.监测
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项属于操作风险( )。 (单选题)
A.法律风险
B.策略风险
C.声誉风险
D.都包括
[判断题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。 (判断题)
A.正确
B.错误
[判断题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行公司客户经理管理办法(试行)》,公司客户经理临时资格有效期限最长不超过(
)。期间应参加最近一次公司客户经理主协办调查资格考试,按照相应管理要求取得正式资格。 (单选题)
A.三个月
B.半年
C.1年
D.2年
[判断题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,合规是指使银行的经营活动与风险管理规定相一致。 (判断题)
A.正确
B.错误
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下不属于操作风险事件的是( )。 (单选题)
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.营业中断
D.客户投诉
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项行为不属于操作风险监测( )。 (单选题)
A.风险指标监测
B.管理制度监测
C.流程和程序中的缺陷监测
D.舆情监测
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,以下哪项不属于本行操作风险管理应遵循的原则( )。 (单选题)
A.全面覆盖原则
B.合法合规原则
C.职责明确原则
D.如实报告原则
[单选题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
(单选题)
A.合规风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.法律风险
[单选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,银行业务中断和系统失灵属于以下哪项( )。 (单选题)
A.信用风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.合规风险
[多选题]根据《温州银行合规风险管理办法(试行)》,以下关于合规风险管理职责分工说法正确的是( )。 (多选题)
A.总行各管理部门持续跟踪与本部门相关的合规规则更新情况。
B.总行各管理部门识别本部门的合规风险,及时妥善处理本部门发生的违规事件。
C.总行各管理部门履行内控合规经理机制, 协助所在部门负责人管理本部门及所辖条线的合规风险工作。
D.各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
[多选题]根据《温州银行操作风险管理办法(试行)》,操作风险控制应当包括以下主要内容( )。 (多选题)
A.预警机制
B.业务连续性管理
C.外包业务管理
D.舆论风险监控
[单选题]根据《温州银行公司客户经理管理办法(试行)》,申报主办调查资格的公司客户经理原则上应具有( )年(含)以上金融机构从业经验,其中从事(
)年(含)以上客户营销服务工作经验(含授信评审和产品经理工作岗位)。 (单选题)
A.5,3
B.4,3
C.6,4
D.4,2
[单选题]根据《温州银行公司客户经理管理办法(试行)》,申报协办调查资格的公司客户经理原则上应具有( )年(含)以上金融机构从业经验,其中从事(
)年(含)以上客户营销服务工作经验(含授信评审和产品经理工作岗位)。 (单选题)
A.4,2
B.3,2
C.3,1
D.2,1
[单选题]根据《温州银行客户经理等级管理办法(试行)》,除营销总监外,客户经理等级每次评定提升和下降幅度控制在( )以内。 (单选题)
A.1级
B.2级
C.3级
D.4级
[判断题]根据《温州银行客户经理等级管理办法(试行)》,对于取消客户经理等级但未与本行解除劳动关系的人员(特殊情况除外)应实施整改期管理,整改期原则上最长不超过6个月。整改期人员管理按照各条线客户经理管理办法规定执行。D
(判断题)
A.正确
B.错误
