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[多选题]银行对案件处置工作负主体责任，具体职责有（）
A.开展案件调查工作，按规定提交机构调查报告
B.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
C.排查并整改内部管理漏洞
D.及时向地方政府报告重大案件情况
[多选题]银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担哪些职责：
A.开展案件调查工作，按规定提交机构调查报告
B.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
C.排查并整改内部管理漏洞
D.负责银保监会直接监管的银行保险机构法人总部案件的督查和行政处罚立案调查工作，指导、督促上述机构开展内部问责
E.指导、督促、统筹、协调银保监局开展案件督查和行政处罚工作
[多选题]银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下职责：
A.开展案件调查工作，按规定提交机构调查报告
B.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
C.及时向地方政府报告重大案件情况
D.排查并整改内部管理漏洞
E.按规定提交案件审结报告
[多选题] 题目:银行保险机构对案件处置工作负主体责任,具体承担()职责。
A.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责
B.排查并整改内部管理漏洞
C.按规定提交案件审结报告
D.指导、督促或直接开展辖内案件调查工作
E.
F.
[多选题]法人行社涉刑案件处置工作包括：（）
A.案件分类
B.信息报送
C.案件调查
D.案件问责
E.案件审结
[单选题]机构案件防控第一责任人：法人行社对案件防控治理承担首要责任为（）。
A.董（理）事长
B.行长
C.监事长
D.副行长
[多选题]以下哪些情形，法人行社应对案件责任人员从重问责（）
A.此案件涉案金额等值人民币一亿元以上
B.案件责任人员指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生
C.案件责任人员隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的
D.认为上级的决定或命令有错误，已向上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行
[多选题] "银行业金融机构案件处置规程所称银行金融机构案件处置工作包括( )
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置"
[多选题]《银行业金融机构案件处置工作规程》中规定“案件处置”包括（）。
A.案件信息报送及登记
B.案件受理
C.案件调查
D.案件审结和后续处置
[多选题]有下列情形之一的，法人行社应对案件责任人员从重问责（）
A.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
B.对一年内发生的两起以上案件负有责任的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，导致案件发生的
D.隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的
[多选题]有下列情形之一的，法人行社可以免于追究案件责任人员的责任（）
A.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
B.受他人胁迫实施违法违规行为，事后及时报告并积极采取补救措施，且未造成损害的
C.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有证据予以证实的
D.发生重大案件的
[多选题]以下哪些选项属于各级行社的具体案件防控职责（）
A.督促各部门及分支机构切实履行案件防控工作职责，确保案件防控管理体系正常运行
B.健全和强化内审部门的职能作用，切实发挥案件风险防控“第三道防线”的作用
C.建立案件防控工作联席会制度
D.跟踪落实监管部门及上级管理部门提出的案件防控监管要求
[判断题]149、根据《浙江农信系统合规风险管理办法》规定，行社承担案防主体责任，应保持案防高压态势，持续构建长效机制。
A.正确
B.错误
[判断题]台账登记原则上应在各环节工作结束后及时完成，并作为案件处置工作档案的起始部分，与案件处置环节形成的记录、纪要、报告和分析材料等作为案件处置工作档案统一归档。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《浙江农信系统合规风险管理办法》规定,行社承担案防主体责任,应保持案防高压态势,持续构建长效机制。
A.正确
B.错误
[判断题]强化法人行社改革化险主体责任，风险恶化及未按期完成化险目标的，高管薪酬不减不增，提前完成化险目标的，对机构及高管予以奖励。
A.正确
B.错误
