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[判断题]开展理财产品销售业务应不定期进行客户风险提示和投资者教育。
A.正确
B.错误
[多选题]理财销售人员是指商业银行面向投资者从事理财产品（）等相关活动的人员。
A.宣传推介
B.销售
C.办理认购
D.赎回
[判断题]销售人员在向投资者宣传销售理财产品时，应当先做自我介绍，尊重投资者意愿，不得在投资者不愿或不便的情况下进行宣传销售。
A.正确
B.错误
[单选题]根据投资者身份，可以将证券投资者分为( )。
Ⅰ、机构投资者
Ⅱ、政府投资者
Ⅲ、个人投资者
Ⅳ、国家投资者
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]8. 按照投资者是自然人还是法人划分，投资者可分为个人投资者和机构投资者
A.正确
B.错误
[单选题]对于私募理财产品，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于（）万元人民币。
A.1
B.5
C.30
D.40
[单选题]商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于（）万元人民币，投资于单只混合类理财产品的金额不得低于（）万元人民币，投资于单只权益类理财产品、单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于（）万元人民币。
A.30，30，30
B.30，30，40
C.30，40，40
D.30，40，100
[单选题]银行业监督管理机构应当对理财业务实行（）监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对理财产品运作管理实行全面动态监管。
A.动态式
B.直线式
C.穿透式
D.上下式
[多选题]银行业监督管理机构应当对理财业务实行穿透式监管，向上识别理财产品的最终投资者，向下识别理财产品的底层资产，并对理财产品运作管理实行（ ）（ ）监管。
A.全面
B.部分
C.动态
D.静态
[判断题]理财产品是指商业银行按照约定条件和实际投资收益情况向投资者支付收益的保本和非保本理财产品。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。
A.卖者自负
B.卖者尽责
C.买者尽责
D.买者自负
[判断题]商业银行与其他机构共享投资者信息的，应当在理财产品销售文本中予以明确，征得投资者书面授权或者同意，并要求其履行投资者信息保密义务。
A.正确
B.错误
[判断题]面向非机构投资者发行的理财产品不得直接或间接投资于不良资产受（收）益权
A.正确
B.错误
[单选题]机构投资者包括（ ）。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．投资基金
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．合格境外机构投资者
A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅰ、 Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
[判断题]商业银行销售理财产品，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行开展理财业务，应当遵守（）的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。
A.成本可算
B.风险可控
C.信息充分披露
D.保证最低收益
[判断题]商业银行在未与投资者明确约定的情况下，在其官方网站公布理财产品相关信息，可以视为向投资者进行了信息披露。
A.正确
B.错误
[单选题]机构投资者与个人投资者相比,具有( )的特点。
Ⅰ.投资管理专业化
Ⅱ.投资结构组合化
Ⅲ.投资行为规范化
Ⅳ.投资操作频繁化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
