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[判断题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下为避免妨碍或者影响正常交易农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[单选题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,可以先与非自然人客户建立业务关系,原则上应在建立业务关系后的()内完成该客户的受益所有人身份识别工作。
A.15日
B.20日
C.30日
D.60日
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定:为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件,将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为()级。
A.一
B.二
C.三
D.五
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]建立健全洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对()产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[单选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》未将反扩散融资纳入金融机构反洗钱和反恐怖融资工作范围。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定:法人行社员工参与重大洗钱案件或恐怖融资的将被视为()。
A.一般突发事件
B.较大突发事件
C.重大突发事件
D.特别重大突发事件
[判断题]中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险,是指我行向客户提供的产品被不法分子利用进行洗钱、恐怖融资或扩散融资活动的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险,是指我行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。
A.正确
B.错误