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[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件，将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为（）级。
A.一
B.二
C.三
D.五
[判断题]辽宁省农村信用社的反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
A.正确
B.错误
[多选题]辽宁省农村信用社柜台、窗口运维条线反洗钱及反恐怖融资工作的原则是（）。
A.有效识别原则
B.合法审慎原则
C.及时准确原则
D.对外保密原则
[判断题]辽宁省农村信用社的洗钱内部风险评估重点考察产品风险以及与支付业务直接相关的操作风险，包括产品属性、业务属性等要素。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容主要包括环境、产品／客户、控制、沟通、调整五大类指标。
A.正确
B.错误
[多选题]建立健全洗钱和恐怖融资风险自评估制度，对（）产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估，动态监测市场风险变化，完善有关反洗钱监管要求。
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容中的产品／客户评估：包括金融机构细分市场风险、风险识别与测量、风险管理。
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[多选题]根据《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》，反洗钱涉密信息包括：（）。
A.各级机构的大额和可疑交易报告资料，包含电子信息和纸质信息
B.监管机构在反洗钱现场和非现场检查中涉及的客户开户情况、交易记录等资料
C.配合监管机关进行的大额和可疑交易的协查资料
D.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的协查资料
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[单选题]依照《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定，反洗钱工作档案保管期限分为永久保存、长期保存和短期保存。其中长期保持的时限是（）？
A.五年
B.十五年
C.二十年
D.三十年
[判断题]在辽宁省农村信用社各级法人机构的客户洗钱风险等级分类应由建立账户信息的营业网点负责。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作档案管理办法》规定了反洗钱工作资料的管理，也包含客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱工作信息资料的保存管理
A.正确
B.错误
[判断题]可疑交易人工甄别是指在辽宁省农村信用社反洗钱监测报告系统（以下简称“反洗钱系统”）自动采集可疑交易数据的基础上，对可疑交易数据进行人工分析和识别，通过客户身份信息、交易背景、资金流转等情况进一步审核，以判定交易数据是否可疑。
A.正确
B.错误
[判断题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱分类评级管理办法》（辽农信联〔2020〕110号）规定，反洗钱分类评级按年度实施，原则上由法人机构反洗钱工作领导小组办公室，在每年第一季度完成对上一年度的分类评级工作，并上报中国人民银行当地分支机构。评级结果反映截至评级年度末本法人机构的反洗钱工作情况。评级期间为上一年度1月1日至12月31日。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《辽宁省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》规定：将“在反洗钱相关的业务操作过程中相关经办人员和管理人员疏于职守，应作为而不作为，存在渎职行为。性质相对严重，已经造成了一定损失和影响，可能引发安全事故、舆情事件、客户集体投诉或诉讼等并产生较大损失或较大不利影响的违规事件。”视为（）。
A.一般违规行为
B.严重违规行为
C.重大违规行为
D.特大违规行为
[单选题]《辽宁省农村信用社反洗钱工作管理办法（试行）》中规定：反洗钱工作领导小组应建立例会制度，每年（）召开反洗钱专项会议，及时传达监管部门工作要求，审议、总结反洗钱工作成果，讨论反洗钱工作中遇到的重大问题，及时解决反洗钱工作中需要领导小组成员部门相互协调配合的问题。
A.定期
B.不定期
C.及时
D.不用
[多选题]根据《辽宁省农村信用社反洗钱工作报告制度》，日常报告的主要内容包括：（）。
A.反洗钱各项工作开展情况
B.监管部门工作要求、会议精神等情况
C.反洗钱各项工作进度及工作计划落实情况
D.辖区内发现的洗钱线索或疑似洗钱案件情况
