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[单选题]下列不属于执行理财规划方案原则的是( )。
A.了解原则
B.诚信原则
C.客观原则
D.连续性原则
[单选题]下列各项中属于执行理财规划方案原则的是( )。
A.制定时间计划
B.确定参与人员
C.明确资金成本
D.诚信原则?
[单选题]下列哪一项不属于执行理财规划方案的原则?( )
A.了解原则
B.诚信原则
C.连续性原则
D.合规原则
[单选题]下列关于综合理财规划工作程序的顺序,排列正确的是()。①完成理财规划方案的执行与调整部分②完成分项理财规划③完备附件及相关材料④确定客户的理财目标⑤分析理财方案预期效果
A.④①⑤②③
B.④①②⑤③
C.④②⑤①③
D.④⑤②①③
[多选题]为了确保理财计划的执行效果,理财规划师应遵循三个原则,包括()。
A.准确性
B.有效性
C.合法性
D.合理性
E.及时性
[单选题]执行理财方案时,理财规划师应注意( )。
A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
C.妥善保管理财计划的执行记录
D.理财方案的制订和执行最好一成不变
[多选题]理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模
B.客户个人财务变化幅度
C.理财规划师的性格和工作习惯
D.客户的投资风格
E.理财规划服务机构的制度
[单选题]降低执行理财规划方案中资金成本因素影响的原则有( )。
(1)与客户重复沟通,有明确的预期;
(2)强调理财规划方案的整体性;
(3)总体把握方案执行进度;
(4)降低客户的资金成本、费率。
A.(1)(2)(3)
B.(2)(3)(4)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
[单选题]执行理财规划方案的注意因素不包括( )。
A.风险因素
B.时间因素
C.人员因素
D.资金成本因素
[判断题]理财规划师在交付理财规划方案时应重申方案的实施成本。()
A.正确
B.错误
[多选题]执行理财规划方案应注意的因素有( )。
A.时间因素
B.人员因素
C.资金成本因素
D.宏观经济政策变动
E.客户理财目标的变化
[单选题]执行理财规划方案需要注意的因素不包括( )。
A.时间因素
B.市场因素
C.人员因素
D.资金成本因素
[单选题]为了确保理财计划的执行效果,理财规划师应遵循三个原则:准确性、有效性、 ( )。
A.全面性
B.稳健性
C.安全性
D.及时性
[多选题]个人理财是指客户根据自身( ),制定理财目标和理财规划,执行理财规划,实现理财目标的过程?
A.身份地位
B.财务状况
C.理财能力
D.身涯规划
E.风险属性