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[单选题]证券期货业金融机构及时更新、保存发生变更的客户客户资料，属于落实（）的要求
A.完整原则
B.真实原则
C.安全原则
D.从严原则
[多选题]下列哪项属于金融营销宣传行为规范（）。
A.建立健全金融营销宣传内控制度和管理机制
B.建立健全金融营销宣传行为监测工作机制
C.加强对业务合作方金融营销宣传行为的监督
D.不得非法或超范围开展金融营销宣传活动
E.不得以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动
[多选题]证券期货业金融机构洗钱风险可分为（）
A.自身风险
B.内部风险
C.客户风险
D.外部风险
[简答题]证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发[2013]12号），确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。
[多选题]证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括（）
A.记载客户身份的各类信息、资料
B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C.业务函件
D.业务凭证
[简答题]证券期货业金融机构必须利用计算机系统的手段辅助完成部分初评工作
[简答题]证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作。
[单选题]
下列哪项不属于小微金融业务中心业务流程设计原则()。
A.下放审批权限,实现一站式服务
B.前中台之间岗位分离,实现适当制衡
C.通过市场规划,实现风控前移
D.审批和签批双重把关,严密控制风险
[简答题]承担大额交易和可疑交易报告义务的证券期货金融机构，包括证券公司和期货公司
[单选题]境内个人向境外提供贷款、借用外债、提供对外担保和直接参与境外商品期货和金融衍生产品交易，应当符合有关规定并到（）办理相应登记手续
A.外汇管理局
B.银行保险监督管理委员会
C.开户银行
D.主管部门
[简答题]在配合对某可以交易主体开展调查过程中，证券期货业金融机构可以向可以主题直接核实发生可疑交易活动的原因。
[简答题]证券期货业金融机构的配合调查反馈信息，除向反洗钱调查组反馈外，非依法律规定，不得以任何形式，向任何单位和个人透露。
