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[多选题]下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务?( )
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.期货交易所的非期货公司会员
[单选题]机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括( )。
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格
D.有三年以上金融业务经验
[单选题]最近( )年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。
A.1
B.3
C.5
D.10
[多选题]从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用
B.品行端正,具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
[多选题]下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?( )
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会派出机构
[多选题]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。
A.警告
B.吊销期货业务许可证
C.停业整顿
D.罚款
[多选题]机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?( )
A.已被本机构聘用
B.品行端正,具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
[多选题]机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用
B.品行端正,具有良好的职业道德
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( )
A.正确
B.错误
[单选题]机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括( )。
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有三年以上金融业务经验
[多选题]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )。
A.代理客户从事期货交易
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.利用传播媒介误导客户
D.利用传播媒介传播虛假信息
[多选题]下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?( )
A.在期货监管机构
B.在期货自律机构
C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
D.在证券公司监管机构