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发布时间:2023-12-18 05:44:35

[多选题]下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?( )
A.在期货监管机构
B.在期货自律机构
C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
D.在证券公司监管机构

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[多选题]取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,( )应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
[单选题]下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。
A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年
D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
[多选题]取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
[多选题]取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.2年前从事过业务部经理
[单选题]取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]具有金融专业硕士研究生以上学历的人员,申请担任期货公司高级管理人员的,任职条件中从事期货业务的年限可以放宽2年。( )
A.正确
B.错误
[多选题]取得经理层人员任职资格的人员,担任(  )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A.董事
B.独立董事
C.监事
D.营业部负责人
[多选题]取得经理层人员任职资格的人员,担任( )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A.董事
B.独立董事
C.监事
D.营业部负责人
[单选题]在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A.3
B.5
C.8
D.10
[单选题]中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年(  )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
[多选题]:以下哪些机构董事(理事)和高级管理人员任职资格申请由银监分局或所在城市银监局受理、审查并决定()
A.县(市、区)农村商业银行、农村合作银行、农村信用联社、村镇银行董事长、副董事长、董事、董事会秘书和高级管理人员,贷款公司总经理
B.地市农村商业银行副董事长、董事、董事会秘书、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、总审计师、总会计师、首席信息官、内审部门负责人、财务部门负责人、合规部门负责人
C.农村信用合作社、县(市、区)农村信用合作社联合社、县(市、区)农村信用合作联社、农村资金互助社理事长、副理事长、理事和高级管理人员
D.地市农村信用合作社联合社、地市农村信用合作联社副理事长、理事、副主任,地市农村信用联社副董事长、董事、副主任
E:农村商业银行分行行长、副行长、行长助理,专营机构总经理、副总经理、总经理助理

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