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发布时间:2024-07-05 06:22:19

[判断题]机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( )
A.正确
B.错误

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[判断题]机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券从业人员资格管理实施细则》,机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括( )。 ①协助协会的检查和调查 ②负责所在机构执业人员提供的备案事项 ③为所在机构人员提供相关咨询 ④保持与协会的日常联系
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
[单选题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
[多选题]下列属于会计从业资格管理机构可以撤销持证人员的会计从业资格的有()。
A.考试作弊得到的从业资格
B.从业资格管理机构工作人员超越法定职权给予持证人员的从业资格
C.持证人员死亡
D.通过贿赂取得的从业资格
[多选题]有下列()情形的,会计从业资格管理机构可以撤销持证人员的会计从业资格。
A.会计从业资格管理机构工作人员滥用职权、玩忽职守,作出给予持证人员会计从业资格决定的
B.持证人员死亡或者丧失行为能力以及会计从业资格被依法吊销的
C.超越法定职权或者违反法定程序,作出给予持证人员会计从业资格决定的
D.对不具备会计从业资格的人员,作出给予会计从业资格决定的
[单选题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(  )未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
[单选题]机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括( )。
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格
D.有三年以上金融业务经验
[单选题]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2
B.3
C.5
D.6
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备(  )条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 ④品行端正,具有良好的职业道德
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

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