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[判断题] 法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系，董事会应下设审计委员会，审计委员会主席应由（）担任。
A.副董事长
B.董事会成员
C.副监事长
D.独立董事
[多选题]银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：
A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；
B.审批本机构制定的行为守则及其细则；
C.监督高级管理层实施从业人员行为管理。
D.建立全机构从业人员管理信息系统。
[单选题]金融机构董事会应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
A.每年
B.每二年
C.每三年
D.每半年
[判断题]银保监部门负责对银行业金融机构董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任，执行董事会决议，履行以下职责：（）
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则，并确保实施
C.
每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
[多选题]银行业金融机构应建立（）、（）、（）的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
A.覆盖全面
B.授权明晰
C.相互制衡
D.权责分明
[判断题]银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱评级检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括：
A.配合行政调查
B.接受现场检查及被处罚情况
C.配合监管工作情况
D.洗钱风险防控成果
E.有无重大违规事项
F.基层行评价
G.．专业监管部门评价
H.略
[多选题]反洗钱评级设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括：
A.制度完善程度
B.机制合理性
C.技术保障能力
D.机构设置情况
E.人员配备与资质情况
F.略
G.略
H.略
[单选题]营业网点负责对本机构确定涉及洗钱风险的客户及交易，按规定向上级法人机构反洗钱管理部门提交（）。
A.可疑交易报告
B.一般交易报告
C.一般交易
D.所有交易
[判断题]全国人大的专门委员会包括民族委员会、法律委员会、财政经济委员会、教育科学文化卫生委员会、外事委员会、华侨委员会和其他需要设立的专门委员会。
A.正确
B.错误
