更多"[判断题]内控合规部门为合规风险管理第三道防线,监督本行合规管理工作。"的相关试题:
[单选题](单选题）
合规风险管理的“三道防线”，第三道防线是（）。
A.业务部门
B.合规管理部门
C.风险管理部门
D.内部审计部门
[单选题](单选题）
合规风险管理的“三道防线”中，被称为第三道防线的是（）。
A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
B.合规管理部门和风险管理部门
C.监察部门
D.内部审计部门
[单选题](单选题）
商业银行风险管理的第三道防线包括（）。
A.业务部门
B.审计部门
C.风险管理部门
D.运营管理部门
[判断题]审计、纪检等部门负责履行监督职责，及时发现违法违规问题，严肃追责问责，发挥“第三道防线”的震慑作用。
A.正确
B.错误
[单选题]内控合规及风险管理部门为理财产品销售管理的第（ ）道防线，应根据相关规定，开展监督检查活动。
A.一
B.二
C.三
D.四
[判断题](判断题）
合规风险管理的“三道防线”中，合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。（）
A.正确
B.错误
[填空题]县级以上市场监督管理部门应当按照食品安全风险管理的要求，加强（ ）质量安全监督管理。
[判断题](判断题）
各业务部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线，负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负最终责任。
A.正确
B.错误
[多选题](多选题）
合规风险管理三道防线指（）。
A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
B.后勤保障管理部门
C.合规管理部门和风险管理部门
D.内部审计部门
[多选题](多选题）
银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查（）在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理部门负责人
[多选题](多选题）
在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（）。
A.风险管理部门
B.监察稽核部门
C.公司业务部门
D.合规部门
E.内部审计部门
[单选题]"《农村商业银行风险管理委员会议事规则》规定，风险管理委员会的主要职责包含监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、（ ）等风险的控制情况。
" "
A.法律风险
B.声誉风险
C.利率风险
D.合规和声誉风险"
[单选题](单选题）
商业银行风险管理的第二道防线包括（）。
A.业务部门
B.审计部门
C.风险管理部门
D.运营管理部门
[单选题]《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》规定，( )负责流动性风险管理的监督工作，对董事会及高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，并每年至少一次向股东大会报告董事会及高级管理层在流动性风险管理中的履职情况。
A.股东代表大会
B.董事会
C.监事会
D.经营层
[多选题]风险管理的“三道防线”是指（ ）。[1分]
A.业务团队
B.风险评估团队
C.风险管理团队
D.内部审计团队
E.财务管理团队
[判断题](判断题）
防范合规风险是合规管理的核心目标，必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念，强化风险识别与控制能力。（）
A.正确
B.错误
[多选题](多选题）
（）和（）为操作风险管理第一道防线。
A.操作风险责任部门
B.风险（合规）部门
C.各分支机构
D.审计部门
[单选题](单选题）
（）依法对商业银行流动性风险及其管理体系实施监督管理。
A.中国人民银行
B.银行业监督管理机构
C.证监会
D.保监会
[判断题]合规专项管理部门是合规管理的第一道防线，合规综合管理部门是合规管理的第二道防线，党委会、执行董事、执行监事、总经理办公会、职代会是合规管理的第三道防线；纪委部门、审计部门通过查处违规行为监督合规管理体系的有效运行。
A.正确
B.错误
