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[单选题](单选题）
落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任，要着重从（）源头上防范控制合规风险。
A.人员管理
B.制度流程
C.合规检查
D.产品设计
[判断题](判断题）
落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任，要着重从制度流程源头上防范控制合规风险。
A.正确
B.错误
[判断题]合规管理三道防线中，合规管理归口部门是第一道防线。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题](判断题）
合规风险管理的“三道防线”中，合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。（）
A.正确
B.错误
[判断题]内控合规部门为合规风险管理第三道防线,监督本行合规管理工作。
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
合规风险管理的“三道防线”，第三道防线是（）。
A.业务部门
B.合规管理部门
C.风险管理部门
D.内部审计部门
[单选题](单选题）
合规风险管理的“三道防线”中，被称为第三道防线的是（）。
A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
B.合规管理部门和风险管理部门
C.监察部门
D.内部审计部门
[判断题]合规专项管理部门是合规管理的第一道防线，合规综合管理部门是合规管理的第二道防线，党委会、执行董事、执行监事、总经理办公会、职代会是合规管理的第三道防线；纪委部门、审计部门通过查处违规行为监督合规管理体系的有效运行。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题
(2020年真题)下列选项中,不属于商业银行风险管理三道防线的是( )。
A.高级管理层
B.前台业务部门
C.风险管理部门
D.内部审计部门
[判断题](判断题）
合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的最后一个阶段,是整个合规风险管理的基础。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》第五条规定，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 "
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营"
[单选题]内控合规及风险管理部门为理财产品销售管理的第（ ）道防线，应根据相关规定，开展监督检查活动。
A.一
B.二
C.三
D.四
[判断题]合规风险报告实行双线报告，支行员工发现重大合规风险的，应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》第八条规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素： "
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度"
[判断题](判断题）
为完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向股东大会报告制度。
A.正确
B.错误
