更多"[多选题]金融机构应根据本机构的（）和衍生产品的风险特征,确定能否从事"的相关试题:
[单选题]金融机构（）将衍生产品交易和风险管理人员的薪酬与衍生产品交易盈利简单挂钩？
A.可以
B.不得
C.经银保监会批准可以
D.向银保监会备案后可以
[单选题]金融机构董事会应至少（）对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价，确保其与机构的资本实力、管理水平一致。
A.每年
B.每二年
C.每三年
D.每半年
[单选题]金融机构申请开办衍生产品交易业务，应具有从事衍生产品或相关交易（）以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少（）？
A.2年，3名
B.2年，2名
C.3年，2名
D.3年，3名
[单选题]金融机构的哪个部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查？（）
A.董事会
B.授信管理部门
C.风险管理部门
D.内审部门
[判断题]发起机构在叙做衍生产品时只要进行风险揭示、客户适合度评估、背景审核，可以不落实交易保证金/授信额度。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。
A.正确
B.错误
[多选题]外汇衍生产品定价管理风险防范措施主要有（ ）。
A.信用定价：同业市场交易询报价与交易对手信用评级是否匹配
B.定价透明度：是否事前告知客户，明确交易业务收费依据，避免被认为息转费
C.价格公允：避免定价偏离市场或对手信用状况，存在利益输送、违规让利情况
D.价格管理：是否指定部门负责服务价格管理工作，并建立了价格内部审批制度
[判断题]各投保机构的适用费率，由存款保险基金管理机构根据投保机构的经营管理状况和风险状况等因素确定。
A.正确
B.错误
[单选题]下列有关银行业金融机构经营衍生产品业务说法正确的是？（）
A.银行业金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时，应当及时主动向中国人民银行报告具体情况
B.银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易，应当计提此类衍生产品交易敞口的信用风险资本
C.银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任
D.衍生产品交易过程中的文件和录音记录应当统一纳入档案系统管理，由职能部门定期检查
[多选题]外汇衍生产品前端销售管理风险防范措施主要有（ ）。
A.背景审核：业务背景审核是否到位
B.客户评估：产品风险揭示、信息披露和客户适合度评估
C.客户同意：是否未经同意盗用印章开展业务
D.服务价格：是否建立价格投诉管理
E.销售环节：是否对交易背景进行真实审核
[判断题]发起机构向客户进行外汇衍生产品营销时，应完成客户准入、协议签署、开户、反洗钱等准备工作。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（ ）。
A.交易目的
B.交易性质
C.交易范围
D.交易目的和交易性质
[单选题]银行业金融机构可根据贷款逾期时间，同时考虑借款人的风险特征和担保因素，参照小企业贷款逾期天数风险（）对小企业贷款进行分类
A.分类矩阵
B.参数
C.模型
D.办法
[判断题]各分支机构应遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
A.正确
B.错误
[判断题]工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任；风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任；内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
A.正确
B.错误
