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[判断题]金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，将董事.监事.高级管理人员.洗钱风险管理人员的洗钱风险管理履职情况和( ).境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
A.审计部门
B.运营管理部门
C.人力资源部门
D.业务部门
[多选题]金融机构管理人员未认真履行反洗钱义务将有可能承担（）责任。
A.取消任职资格
B.薪酬减损
C.解除劳动合同
D.追究刑事责任
E.经济处罚
[判断题]银行业金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作，其有权独立开展工作。（）
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要( )批准后可执行
A.中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员;
B.被约见人;
C.单位负责人;
D.部门负责人
[单选题]我国有权对银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格实行管理的机构是（ ）。
A.全国人民代表大会
B.中国人民银行
C.中国银行保险监督管理委员会
D.全国人民代表大会常务委员会
[单选题]中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前( )送达通知书,告知对方谈话内容,参加人员、时间、地点等
A.5日;
B.10日;
C.1日;
D.2日;
[判断题]银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。
A.市场准入
B.非现场监管
C.监管谈话
D.信息披露监管
[单选题]银行业金融机构应组织柜面货币收付人员、清分复点人员和相应的货币管理人员参加并通过反假货币业务考试;考试轮训周期为( )。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
[单选题]中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话前，应当填制《反洗钱监管通知书》，《反洗钱监管通知书》应当提前（ ）送达被谈话机构，告知对方谈话内容、参加人员、时间地点等事项。
A.5日;
B.10日;
C.2日;
D.2个工作日;
[判断题]人民银行根据属于反洗钱职责需要，可约见金融机构董事、高级管理人员，针对重要问题进行警示谈话。（）
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构及时录入、更新制裁名单,对借款人、汇款人、借款及收款单位的主要股东、高级管理人员受制裁的情况,进行( )审查。
A.定期;
B.周期;
C.静态;
D.动态
[多选题]金融机构应根据本机构的（）和衍生产品的风险特征,确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。
A.经营目标
B.资本实力
C.管理能力
D.资产规模
[单选题]薪酬延期支付机制，是指提留相关责任人当年一定比例的绩效薪酬收入作为业务风险（）。
A.滞纳金
B.保证金
C.预留金
D.抵押金
[单选题]金融机构的哪个部门要定期对衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况进行检查？（）
A.董事会
B.授信管理部门
C.风险管理部门
D.内审部门
