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[单选题] 根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的有关说法，错误的是（ ）。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券
[多选题]证券承销业务采取（）或者（）方式。
A.代销
B.包销
C.定额
D.定向
[单选题] 根据《证券法》，证券发行和交易的原则不包括（ ）。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[单选题] 根据《证券法》，证券交易所在证券交易出现重大异常波动时，可以采取的处置措施不包括（ ）。
A. 限制交易
B. 强制停牌
C. 临时停市
D. 技术性停牌
[单选题] 根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[单选题] 根据《证券法》，证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括（ ）。
A. 发行人的经营年限
B. 发行人的财务状况
C. 发行人的最高公开发行比例
D. 发行人的公司治理、诚信记录
[单选题] 根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。
A. 自愿
B. 有偿
C. 无偿
D. 诚实信用
[单选题] 根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。其中，禁止性行为不包括（ ）。
A. 具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资
B. 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
[单选题] 根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（ ）。
A. 证券包销
B. 证券代销
C. 证券经销
D. 证券销售
[单选题] 根据《证券法》，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（ ）。
A. 证券包销
B. 证券自销
C. 证券直销
D. 证券代销
[单选题] 根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（ ）担任保荐人。
A. 咨询机构
B. 保险代理人
C. 证券公司
D. 行业专家
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入，则下列说法错误的是（ ）。
A. 在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B. 在禁入期间内，不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在禁入决定送达之日的次一工作日停止从事证券业务、证券服务业务
D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括（ ）。
A. 在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的
B. 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的
C. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的
[判断题]根据农发银发〔2018〕62号文，在我行非金融企业债务融资工具承销业务尽职调查环节，总行投资部负责牵头组建尽职调查小组，收集资料，对立项项目进行尽职调查，并撰写尽职调查报告。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指（ ）。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，对上市公告书内容负责的是（ ）。
A. 发行人
B. 交易所
C. 保荐人
D. 会计师事务所
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（ ）。
A. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
B. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C. 发行人控股股东及实际控制人的基本情况
D. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》， 证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（ ）。
A. 证券质押式回购
B. 约定式购回
C. 融资融券业务
D. 证券经纪业务
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的，自发行结束日至证券上市日（L日）原则上不得超过（ ）个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
