更多"[单选题] 根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或"的相关试题:
[单选题] 根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指（ ）。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入，则下列说法错误的是（ ）。
A. 在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B. 在禁入期间内，不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在禁入决定送达之日的次一工作日停止从事证券业务、证券服务业务
D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
[单选题] 根据《证券法》，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（ ）。
A. 证券包销
B. 证券自销
C. 证券直销
D. 证券代销
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》，发行人存在首发申报前制定、上市后实施的期权激励计划的，应体现增强公司凝聚力、维护公司长期稳定发展的导向。下列关于实施期权激励计划原则上应符合的要求的说法，正确的是（ ）。
A. 期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应高于最近一年经审计的净资产或评估值
B. 发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得低于25%
C. 在审期间，发行人可以新增期权激励计划，相关激励对象也可以行权
D. 在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》，对于发行人没有或难以认定实际控制人的，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的（ ）。
A. 25%
B. 30%
C. 51%
D. 75%
[单选题] 根据《证券法》，证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括（ ）。
A. 发行人的经营年限
B. 发行人的财务状况
C. 发行人的最高公开发行比例
D. 发行人的公司治理、诚信记录
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是（ ）。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（ ）。
A. 对相关机构和责任人员采取监管谈话
B. 暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C. 暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D. 撤销发行人的后续发行资格
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B. 上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上
C. 实际盈利低于盈利预测达20%以上
D. 上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
[单选题] 根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（ ）担任保荐人。
A. 咨询机构
B. 保险代理人
C. 证券公司
D. 行业专家
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，发行人申报前后新增股东的，下列关于股份锁定的说法，正确的是（ ）。
A. 申报前6个月内进行增资扩股的，新股东应当锁定一年
B. 在申报前6个月内从控股股东处受让的股份，新股东应当锁定一年
C. 申报后，通过增资或股权转让产生新股东的，原则上发行人不必重新申报
D. 最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的，申报前须增加一期审计
[单选题] 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深交所上市，应当符合的条件中，公司股本总额应不少于（ ）。
A. 三千万元
B. 五千万元
C. 六千万元
D. 八千万元
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票上市，应当符合的条件不包括（ ）。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 具备健全且运行良好的组织机构
C. 具有持续经营能力
D. 公司股本总额不少于人民币3,000万元
[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请，其提交的文件不包括（ ）。
A. 发行申请书
B. 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C. 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
[判断题] 权证是基础证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务，或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求，或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的，上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括（ ）。
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 收取惩罚性违约金
D. 口头警示
[单选题] 根据《证券法》，上市交易的证券有终止上市情形的，由（ ）按照业务规则终止其上市交易。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 国务院授权的部门
D. 省级人民政府
[多选题]境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证，应在获得证监会核准发行后10个工作日内，持以下材料到外汇局办理登记：（ ）
A. 《以新增证券为基础的中国存托凭证发行登记表》
B. 证监会核准发行中国存托凭证的证明材料
C. 境外发行人委托境内主承销商办理中国存托凭证登记的委托代理协议
D. 交易所同意发行中国存托凭证的证明材料
[单选题] 根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。
A. 集中竞价交易方式
B. 公开的交易方式
C. 做市商交易方式
D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
