[多选题]根据《成都农商银行反洗钱政策》规定,业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行的职责包括( )
A.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作中;
B. 以业务(含产品、服务、渠道、自助设备)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程;
C. 确保所负责建设或管理的业务系统采集的客户信息和交易信息符合反洗钱监管要求;
D. 在本业务条线检查工作中嵌入反洗钱检查内容;

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[判断题]根据《成都农商银行反洗钱政策》规定，董事会承担本行洗钱风险管理的最终责任，监事会承担本行洗钱风险管理的监督责任，高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任。
A.正确
B.错误

[多选题]根据《成都农商银行反洗钱管理办法》规定,客户身份识别措施包括哪些( )?
A. 在建立业务关系时的识别措施
B. 在业务存续期间的持续识别和重新识别措施
C. 非自然人客户受益所有人识别措施
D. 客户洗钱风险分类管理措施

[单选题]《反洗钱法》规定,反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,（）
A.可以用于民事诉讼
B.只能用于反洗钱行政调查
C.未经当事人允许,不得用于任何用途
D.只能用于反洗钱刑事诉讼

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[判断题]　省联社对农商银行考核项目包括但不限于：人民银行反洗钱分类评级；监管部门检查；反洗钱系统数据处理；反洗钱督查；反洗钱信息报送等。具体考核指标及权重以年度考核方案为准。
A.正确
B.错误

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[单选题]农商银行反洗钱领导小组成员部门负责开展各自条线洗钱风险自评估工作并编制自（）。
A.A.自评估报告
B.B.年度评估报告
C.C.季度评估报告
D.D.月评估报告

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[多选题]《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）
A.建立客户身份识别制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立健全反洗钱内控制度
D.执行大额交易和可疑交易报告制度

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[判断题]反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，承担反洗钱风险管理的最终责任。
A.正确
B.错误

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[判断题]《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执法证”，在实践中，即为中国人民银行执法证。
A.正确
B.错误

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[判断题]中国人民银行或省级分支机构（以下简称“人民银行”）根据需求进行反洗钱调查时，农商银行要予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。调查人员违反规定程序的，农商银行应要求调查人员履行合法的手续和程序。
A.正确
B.错误

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[判断题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料
A.正确
B.错误

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[单选题]《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）,受法律保护
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告

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[单选题]根据《反洗钱法》规定,以下哪种说法是正确的:
A.金融机构可根据自身需要决定是否设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
B.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
C.客户由他人代理办理业务的,如代理人有授权委托书的,则不必对代理人的身份进行核对、登记
D.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁

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[判断题]短信金融服务交易按照省联社反洗钱交易控制规定，纳入反洗钱监控系统统一管理，由系统自动筛选后，形成大额交易和可疑交易报告。
A.正确
B.错误

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[判断题]对于基金业务中符合反洗钱相关法规的异常交易类型，各经办网点应严格按照本行反洗钱管理相关规定执行。
A.正确
B.错误

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