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[判断题]内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制应渗透商业银行各项业务过程和各操作环节，任何决策和操作均应有案可查。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有部门、岗位和人员。
A.正确
B.错误
[判断题]零售客户经理-合规----(判断题)内部控制应当贯穿决策.执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有部门.岗位和人员。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)内部控制应当贯穿决策.执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有部门.岗位和人员。
A.正确
B.错误
[判断题]个金客户经理-零售----(判断题)内部控制应当贯穿决策.执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有部门.岗位和人员。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部控制应遵循的制衡原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
A.合理
B.全面
C.系统
D.规范
[判断题]我行内部控制应当与本行的经营规模、业务范围和风险特点相适宜，确保不计成本地实现内部控制的目标。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制应当坚持风险为本、审慎经营理念，设立机构或开办业务均应坚持业务优先。
A.正确
B.错误
[多选题]内部审计人员开展内部环境要素审计时，应当以《企业内部控制基本规范》和各项应用指引中有关内部环境要素的规定为依据，关注（ ）、（ ）、人力资源、（ ）、社会责任等，结合本组织的内部控制，对内部环境进行审查和评价。
A.组织架构
B.发展战略
C.组织文化
D.组织管理
[单选题]内部控制应当坚持风险为本、审慎经营理念，设立机构或开办业务均应坚持（ ）。
A.内控优先
B.业务优先
C.发展优先
D.风控优先
[多选题]内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项（ ）和（ ），覆盖所有部门、岗位和人员。
A.业务流程
B.审计活动
C.管理活动
D.检查监督
[多选题]内部控制审计应当在对内部控制全面评价的基础上，关注以下（ ）的内部控制：
A.重要业务单位
B.重大业务事项
C.登记簿
D.高风险领域
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)内部控制应当贯穿决策.执行和监督全过程，覆盖各项（ ），覆盖所有部门.岗位和人员。
A.业务流程
B.审计活动
C.管理活动
D.检查监督
[单选题]在下列原则中，强调内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程， 覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项的是（ ）
A.全面性原则
B.重要性原则
C.制衡性原则
D.成本效益原则
[单选题]单选:内部控制的（ ）是指：“内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项”。
A.制衡性原则
B.重要性原则
C.全面性原则
D.适应性原则
[判断题]内部审计机构应当向组织适当管理层报告内部控制审计结果。一般情况下，全面内部控制审计报告应当报送组织董事会或者最高管理层。包含有重大缺陷认定的专项内部控制审计报告在报送组织适当管理层的同时，也应当报送董事会或者最高管理层。
A.正确
B.错误
