更多"[单选题](单选题)合规部门要加强对授权管理相关制度的法律合规审查,指"的相关试题:
[判断题]合规专项管理部门是合规管理的第一道防线,合规综合管理部门是合规管理的第二道防线,党委会、执行董事、执行监事、总经理办公会、职代会是合规管理的第三道防线;纪委部门、审计部门通过查处违规行为监督合规管理体系的有效运行。
A.正确
B.错误
[判断题]《安徽农村商业银行系统远程集中授权管理办法》规定,农商银行合规与风险管理部门负责审核授权业务配置的合规性,检查和评价综合前端业务授权制度执行合规情况。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,完善全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]内控合规部门为合规风险管理第三道防线,监督本行合规管理工作。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行合规管理中,( )应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识。[1分]
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.高级管理层
E.工会
[判断题]根据《国网湖南省电力有限公司合规管理实施细则(试行)》,公司设立合规管理委员会,合规管理委员会主任由董事长和总经理担任,副主任由合规管理工作分管领导和总法律顾问担任,成员由相关部门主要负责人组成。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的最后一个阶段,是整个合规风险管理的基础。
A.正确
B.错误
[单选题]本行______在合规负责人的领导下,协助高级管理层管理合规风险,组织、协调和监督合规管理工作,为其他部门提供合规支持。
A.审计部门
B.业务部门
C.前台部门
D.合规管理部门
[判断题](判断题)
合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误
[判断题]《中国南方电网有限责任公司合规管理规定》明确,公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,各业务部门是第一道防线,合规管理归口部门是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》第五条规定,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。 "
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营"
[判断题]职能管理部门是合规管理的第一责任人,负责本业务领域的日常合规管理工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定,合规与风险管理部负责对合规与风险督导员进行()、()、()和()。 "
A.指导
B.培训
C.检查
D.评比"
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[判断题]合规管理三道防线中,合规管理归口部门是第一道防线。( )
A.正确
B.错误
[判断题]对各级机构合规管理部门的考核,上级机构合规管理部门应占据一定的权重。
A.正确
B.错误
[判断题](判断题)
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。()
A.正确
B.错误
[单选题](单选题)
商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制。
A.内部审计部门
B.风险管理部门
C.信贷管理部门
D.人力资源部门
[判断题]项目合规管理体系建设,按公司文件要求设立合规管理员(含专/兼职)。
A.正确
B.错误