更多"[单选题] 客户疑似外国政要名单中人员,认定为“是监控名单人员/机构”"的相关试题:
[单选题]单选题: 需经黑名单系统甄别是否属于涉恐、制裁、外国政要等名单，当名单更新时需（）内完成更新，对（）内的交易进行回溯性审查。1分
A.24小时；3年
B.48小时；3年
C.24小时；5年
D.48小时；5年
[判断题]外部黑名单类型主要有通缉名单、涉恐名单、政要名单、制裁名单和其他名单。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员中不属于外国政要的是( ).
A.政党要员
B.私营企业高管
C.高层政要
D.司法或者军事高级官员
[多选题] 如系统发现疑似制裁名单或风险控制名单人员信息,将自动提示待认定疑似记录。柜员选定记录后联动0594交易查看辅助判别信息,经与客户身份信息比对后,判断客户是否属于监控名单所涉人员,联动[0596登记人工记录]交易登记认定结果,根据认定情况分别进行处理,以下说法正确的是():
A..认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易
B..认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易,是制裁名单人员的,还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
C..经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,要求其补充提供身份信息
D..客户不予或无法按要求提供补充身份信息,或提供补充身份信息再次比对后仍无法排除其为监控名单人员的,认定为“无法排除其为监控名单人员/机构”,退出交易,无法排除且有合理理由怀疑其与制裁名单人员/机构相关的,还需按照我行反洗钱有关规定提交可疑交易报告
E..经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
[多选题]以下属于外国政要的是
A.国家元首
B.政府首脑
C.高层政要
D.重要的政府、司法或者军事高级官员
[判断题]为外国政要开立账户应当经高级管理层批准
A.正确
B.错误
[判断题]如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取（ ）措施。
A.正确
B.错误
[单选题]如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）的批准。( )
A.会计主管
B.高级管理层
C.财务部门负责人
D.分管行长
[单选题]对外国政要、洗钱高风险国家客户，手机银行单笔、日累计限额不超过（）万元
A.5
B.10
C.20
D.50
[单选题]我行反洗钱管理办法规定，如客户为外国政要，本行为其开立账户应当经（ ）的批准。
A.董事长
B.高级管理层
C.主管部门负责人
D.开户机构负责人
[单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（ ）来自于其他国家（地区）的客户。
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于
[单选题]非居民客户如为外国政要的，各级经营机构为其开立账户时还应当经（ ）审核批准，开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。
A.运营管理部总经理
B.分行高级管理层
C.支行行长
D.支行营业部经理
[单选题]对信用卡风险监控系统中被认定为( )的客户,将其个人信用卡总额和账户额度 ???(原题不完整 降额、止付、冻结 ???)
A.确认套现
B.高风险信用卡
C.疑似套现
D.以上都不是
[单选题]第二年进行授信调查时，集团由于出现问题，进入到我行浅灰名单集团客户，最高仅可认定为（）
A.稳健
B.审慎
C.压缩
D.退出
[单选题]依据《规程》,认定为客户原因且证据充足造成ETC客户车型或车种错误,少交通行费的,预生成追缴名单,同时发行服务机构下发状态名单限制ETC通行,通知客户更改回正确信息并于( )个工作日内补交通行费。
A.3
B.7
C.10
D.15
[单选题]疑似黑名单客户认定的匹配规则是( )。
A.对公客户:名称+证件号码
B.对私客户:名称+证件号码
C.对私客户:名称+证件类型+证件号码
D.对公客户:名称+证件类型+证件号码
[判断题]航空器在空中发现疑似爆炸物，空保人员可指派旅客对可疑物品或相关区域做好监控，空保组全力做好客舱搜查工作，排除其他可疑物品存在，防止意外发生。
A.正确
B.错误
