更多"[多选题] 如系统发现疑似制裁名单或风险控制名单人员信息,将自动提示待"的相关试题:
[判断题]外部黑名单类型主要有通缉名单、涉恐名单、政要名单、制裁名单和其他名单。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 反洗钱制裁名单包括()
A..公安部等我国政府有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;
B..联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单;
C..其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单;
D..中国人民银行要求关注的红色通缉令名单等其他反洗钱和反恐怖融资监控名单。
[单选题]疑似黑名单客户认定的匹配规则是( )。
A.对公客户:名称+证件号码
B.对私客户:名称+证件号码
C.对私客户:名称+证件类型+证件号码
D.对公客户:名称+证件类型+证件号码
[多选题]疑似黑名单客户认定时可采取的措施有( )。
A.加入名单
B.强化调查
C.无需关注
D.限制功能
[判断题]对于调查过程中发现的洗钱或制裁风险因素，必须如实向（ ）进行报告，不得未经审批擅自对外回复，更不得擅自隐瞒尽职调查结果、更改或删除所需获取的业务资料中的敏感信息。
A.正确
B.错误
[判断题]对于联合国、美国财政部海外资产控制办公室等制裁名单、人民银行和公安部等有权机关发布的恐怖分子名单及属于我行全面禁止办理业务的高风险国家地区的客户，应禁止与之建立业务关系。对于已开立账户的，应禁止办理任何业务，冻结相关账户，调整为高风险等级，并立即报告总分行法律合规部及相关外部机构。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 客户疑似外国政要名单中人员,认定为“是监控名单人员/机构”或“无法排除其为监控名单人员/机构”时,打印《外国政要客户新建客户信息(保持业务关系)审批单》或《外国政要家属及关系人客户新建客户信息(保持业务关系)审批单》后退出交易。支行行长(或支行主管行长)审批后,柜员使用[0301对私客户信息建立]交易,系统返回疑似记录并提示该客户存在历史认定记录。柜员选定历史记录后,点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易将认定结果修改为“高级管理层人员审批通过”(审批同意开户)、继续交易,或将认定结果修改为“高级管理层人员审批不通过”(审批不同意开户)、退出交易。审批单原件由网点反洗钱岗位人员专夹保存,自销户当年计起至少保存()年,复印件做传票附件。
A..3
B..5
C..10
D..15
[单选题]单选题: 需经黑名单系统甄别是否属于涉恐、制裁、外国政要等名单，当名单更新时需（）内完成更新，对（）内的交易进行回溯性审查。1分
A.24小时；3年
B.48小时；3年
C.24小时；5年
D.48小时；5年
[判断题]发现疑似病例乘客（体温异常、健康码异常或其他疑似症状），按照“及时上报、做好防护、现场隔离、梯度运营”的原则进行处置。
A.正确
B.错误
[单选题]普通病房发现疑似病例的处置错误的是( )
A.疑似患者及同病房其它患者应立即转至留观病区/留观病房,单间留观
B.患者家属及病房医务人员与疑似患者有接触的,均应隔离
C.病房应严格终末消毒
D.患者信息应立即上报至医务处和医院感染管理科
[判断题]如命中反洗钱禁止类涉制裁国家名单客户，则不允许办理相关业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]被风险监控系统的信用风险模型和银联协查模型识别并被确认为“高风险用卡”或“疑似套现”的信用卡客户,应将其信用卡总额度和帐户额度进行主动调降。
A.正确
B.错误
[单选题]处于追缴名单解除观察期内的、疑似费用异常的、需要特殊提示相关信息辅助收费的车辆自列入灰名单后，最后更新时间后（ ）个月内再无更新记录的，自动解除灰名单。
A. 12
B. 6
C. 3
D.1
[单选题]民警在发现疑似装有爆炸物的包裹后，不应（ ）。
A.将其移动到人员较少的地方
B.疏散周围人群
C.等待专业排爆人员处理
D.向上级报告
