更多"[判断题]如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取（ ）措"的相关试题:
[单选题]客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过( )的批准。
A.反洗钱岗位人员
B.部门负责人
C.高级管理层
D.营运主管。
[单选题]如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）的批准。( )
A.会计主管
B.高级管理层
C.财务部门负责人
D.分管行长
[单选题]非居民客户如为外国政要的，各级经营机构为其开立账户时还应当经（ ）审核批准，并在开户后的3 个工作日内报告总行合规部
A.分行高级管理层
B.运营管理部总经理
C.支行行长
D.支行营业部经理
[单选题]非居民客户如为外国政要的，各级经营机构为其开立账户时还应当经（ ）审核批准，开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。
A.运营管理部总经理
B.分行高级管理层
C.支行行长
D.支行营业部经理
[判断题]客户不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立个人存款账户。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 按照《个人存款账户实名制规定》,下列哪些情况金融机构不得为其开立个人存款账户?()
A..代理他人开立个人存款账户的,代理人出示了代理人和被代理人的身份证件
B..不出示本人身份证件
C..不使用本人身份证件上的姓名的
D..个人出示了本人有效身份证件
[单选题]如客户为外国政要,经()批准后,方可予以开户。( )
A.分支行分管行长
B.总行反洗钱牵头管理部门
C.总行反洗钱分管行长
D.由分支行分管行长审查后,交由总行反洗钱牵头管理部门审核并报经总行反洗钱分管行长批准
[判断题]客户属于外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人的，本行应当采取更为严格的客户身份识别措施。（）
A.正确
B.错误
[判断题]如客户为外国政要,各营业机构应将客户的开户申请、有效身份证件复印件及身份识别情况,由分支行行长审查后,交由总行反洗钱牵头管理部门审核并报经总行反洗钱分管行长批准,方可予以开户。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少( )进行一次审核。
A.3个月
B.每半年
C.一年
[单选题]融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分( )等级。
A. 风险
B.客户
C.VIP
D.服务
[单选题] 客户疑似外国政要名单中人员,认定为“是监控名单人员/机构”或“无法排除其为监控名单人员/机构”时,打印《外国政要客户新建客户信息(保持业务关系)审批单》或《外国政要家属及关系人客户新建客户信息(保持业务关系)审批单》后退出交易。支行行长(或支行主管行长)审批后,柜员使用[0301对私客户信息建立]交易,系统返回疑似记录并提示该客户存在历史认定记录。柜员选定历史记录后,点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易将认定结果修改为“高级管理层人员审批通过”(审批同意开户)、继续交易,或将认定结果修改为“高级管理层人员审批不通过”(审批不同意开户)、退出交易。审批单原件由网点反洗钱岗位人员专夹保存,自销户当年计起至少保存()年,复印件做传票附件。
A..3
B..5
C..10
D..15
[单选题]对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取强化的身份识别措施,以下正确的是:( )
A.建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
B.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
C.在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D.以上答案都正确。
[判断题]保证金支付的转入账户类型为结算账户时，结算账户与保证金账户不必属于同一客户。
A.正确
B.错误
