更多"对于关联交易，内控合规部门的审查要点包括（）"的相关试题:
[多项选择]承兑业务受理审查要点包括（）。
A. 承兑申请人的合法资格
B. 该笔业务是否具有真实的贸易背景
C. 承兑申请人经营情况、财务状况
D. 该笔业务是否控制在授信额度内
E. 承兑申请人的信誉状况
[多项选择]在建工程的评估审查要点包括（）。
A. 完工部分房地产质量是否达到相关要求
B. 已购买尚未安装在建筑物上的设施是否计算入抵押价值
C. 使用功能有没有受到限制
D. 评估报告中是否有优先授偿权分析
[多项选择]宾馆酒店的评估审查要点包括（）。
A. 评估结果是否扣除经营者的无形资产带来的收益
B. 评估结果是否扣除其可动的设备设施和装修用具等带来的收益
C. 使用功能有没有受到限制
D. 是否采用市场法
[多项选择]单位存款人变更预留签章的审查要点包括（）
A. 存款人是否在所在机构开立单位银行结算账户，账号户名是否一致；营业执照、组织机构代码证等相关证明文件是否真实有效
B. 新预留签章启用日是否迟于变更日
C. 存款人变更前后的预留签章是否具有肉眼可辨的差异
D. 存款人提交的新预留签章卡背面原预留签章、授权书公章是否通过电子验印系统核验
[多项选择]业务审批范围中的权限审查要点包括（）。
A. 营业机构是否具备业务办理权限，金额是否在授权范围内
B. 需先经营业机构客户经理、风险经理或其他有权人（部门）签字（章）审批的，审批人是否具备业务的审批权限，金额是否在授权范围内
C. 柜员是否具备办理业务资格，并开通操作权限
D. 业务审批人是否具备审批权限
[多项选择]业务审批范围中的合规性审查要点包括（）。
A. 申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
B. 客户提交的证明材料是否完整齐全
C. 原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
D. 审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全
[多项选择]业务审批范围中的真实性审查要点包括（）。
A. 业务是否真实发起，原始合同、协议或凭证是否经客户等发起人签字（章）
B. 客户提交的原始凭证是否真实，有无伪造、变造、挖补
C. 填制的内部凭证与原始合同、协议或凭证是否一致
D. 客户提交的身份证件、证明文件是否真实有效
E. 客户资料复印件与原件是否一致
[多项选择]对个人经营性贷款借款人贷款资料的审查要点包括（）
A. 申请资料是否完整、齐全，资料信息是否合理、一致
B. 贷款用途是否合理、合法
C. 抵质押物是否合法、充足，是否易于变现
D. 担保人是否符合条件
[多项选择]受理凭信用卡交易时对信用卡卡片的审查要点包括卡片为农行发行的信用卡；卡片无打洞、剪角、毁改或涂改痕迹；（）等。
A. 卡片签名条无“样卡”字样
B. 签名条上有持卡人签名
C. 卡片在有效期内
D. 卡面标明的性别与持卡人性别一致
[单项选择]借款企业资金运用合规性审查要点不包括（）。
A. 对企业经营范围的审查
B. 对企业关联交易的审查
C. 对企业购销合同真实性的审查
D. 向企业询问其全部员工的名称
[填空题]中国人民银行对开办网上银行业务申请的审查要点包括：风险管理能力、（）、网上银行业务运行应急和业务连续性计划、（）。
[单项选择]目前ABIS中受理凭证（票据）审查要点规定，不作为票据背书审查要点是（）。
A. 背书人签章真实性
B. 背书是否连续
C. 背书是否有效
D. 粘单是否符合标准
[单项选择]目前ABIS中受理凭证（票据）审查要点规定中：不属于受理凭证（票据）审查要点的是（）。
A. 客户提交的凭证是否为企业会计提交
B. 票据所反映的经济活动是否合法
C. 款项来源与用途是否符合规定
D. 票据防伪标记是否真实齐全
[多项选择]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）
A. 交易发起部门有权直接审批
B. 与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
C. 交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行
D. 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会
[单项选择]重大关联交易应当由商业银行关联交易控制委员会审查后．提交董事会批准，并在批准后（）内报告监事会以及银监会。
A. 5日
B. 7日
C. 10日
D. 15日
[判断题]农业银行关联交易审批按照一般关联交易和重大关联交易分别处理，并对重大关联交易逐笔披露。
[多项选择]集团客户关联交易风险包括（）。
A. 集团利用关联成员企业多头融资、重复贷款，套取银行信用
B. 集团利用其在资金、技术、设备、人事、购销等方面对关联成员企业的控制关系，通过不公平交易转嫁经营成本、财务成本，或转移经营风险
C. 集团投资方利用关联交易抽逃资金
D. 关联企业之间的资产、债务重组及各种形式的改制，逃废银行债务，将风险转嫁给农业银行
