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[单项选择]（）应重点就规章的合规性、适用性、可操作性，以及流程科学性、风险控制的有效性、格式规范性进行审查，主
A. 审计稽核部
B. 办公室
C. 合规管理部
[多项选择]其他规范性文件包括（）
A. 行政规章
B. 行政措施
C. 决定与命令
D. 行政法规
[单项选择]客户经理对客户用信申请和提交的材料的完整性、合规性和规范性初步调查后，决定是否受理申请的信贷业务是（）。
A. 业务受理行上级行
B. 业务受理行信贷部门负责人和客户部门负责人
C. 业务受理行信贷部门负责人
D. 业务受理行负责人或客户部门负责人
[判断题]在规范性文件中，表述惩处办法的内容应写入附则。
[多项选择]行政诉讼过程中，被告应当提供作出具体行政行为的证据和所依据的规范性文件，规范性文件包括（）
A. 法律
B. 法规
C. 规章
D. 其他规范性文件
[多项选择]合同示范文本的规范性原则包括（）。
A. 概念规范
B. 文字表述规范
C. 形式与内容规范
D. 称谓规范
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[单项选择] 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A. ①②③
B. ①②④
C. ①②③④
D. ①③④
[多项选择]可以规定转让行政许可的规范性文件包括（）
A. 法律
B. 行政法规
C. 地方性法规
D. 省级政府规章
[填空题]上级烟草专卖局对下级烟草专卖局的案卷规范性检查主要包括（）规范性检查和（）规范性检查两方面的内容。
[多项选择]商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E. 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
[判断题]用以贴现的银行承兑汇票，内容必须填写完整，贴现行尤其要对票据背书的规范性和连续性进行审查，对不符合规定的汇票坚决不予办理。
[单项选择]被认为是法律的由国家制定的规范性文件包括（）。
A. 国家行政机关的裁决
B. 审判机关的判决
C. 立法机关制定的法律
D. 公安机关的逮捕证
[多项选择]合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
A. 负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
B. 负责本部门违规事件的处理和报告
C. 负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
D. 负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
E. 负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
[多项选择]按照规定，合规部门应为每一位员工建立合规档案，员工合规档案主要包括哪些资料？（）
A. 承诺书
B. 测试记录
C. 检查评价表
D. 征文作品
[判断题]电务段集中监测终端主要包括调度终端、车间终端、工区终端。
[单项选择]职业的特征包括（）、社会性、稳定性、规范性和群体性。
A. 适应性
B. 继承性
C. 目的性
D. 唯一性
[单项选择]合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件和合规缺陷
C. 已采取的或建议采取的纠正措施
D. 高级管理层的履职情况
