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[单项选择]合规部门应当与（）部门建立协作机制，根据不同层级员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制订合规培训目标和计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
A. 综合部
B. 财务部
C. 审计部
D. 人力资源
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
[单项选择]农业银行应建立合规管理部门与以下哪个部门在合规管理方面的协作机制？（）
A. 人力资源管理部门
B. 风险管理部门
C. 保卫部门
D. 监察部门
[多项选择]商业银行合规管理部门应组织制定（）等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
A. 合规管理程序
B. 合规手册
C. 业务发展规划
D. 员工行为准则
[单项选择]2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
A. “合法方面的目标”
B. “合规方面目标”
C. “人员设置要求”
D. “内部风险流程”
[判断题]合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责，与其他部门和其他岗位人员没有关系。（）
[单项选择]农村信用社应建立风险合规管理防线中，风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线（）
A. 第一道
B. 第二道
C. 第三道
D. 第四道
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[单项选择]各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。
A. 周
B. 旬
C. 季
D. 年
[单项选择]合规部门应该是（）
A. “独立的”
B. “合并的”
C. “兼容的”
D. “开放的”
[单项选择]2005年《合规与银行内部合规部门》，提出合规风险管理（）项原则。
A. 8
B. 10
C. 11
D. 12
[单项选择]合规部门自收到送审稿需要进一步调查研究征求意见的，经合规部门主管领导同意，可以延长（）个工作日。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
A. 督促
B. 监督
C. 督导
D. 督办
[多项选择]按照《招商银行反洗钱规定》的要求，分行合规部门反洗钱培训对象为（）。
A. 分行部（室）反洗钱管理岗位人员
B. 支行反洗钱管理岗位人员
C. 支行反洗钱报告人员
D. 柜面人员
E. 客户经理
[多项选择]关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。
A. 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B. 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C. 对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向
D. 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
[判断题]内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
[单项选择]下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。
A. 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B. 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C. 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D. 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
