更多"（）应重点就规章的合规性、适用性、可操作性，以及流程科学性、风险控制的"的相关试题:
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[多项选择]合规性检查的内容应包括终端（）的规范性
A. 安全配置
B. 接入和访问控制
C. 安全使用
D. 设备维护管理
[单项选择]符合性测试与实质性测试主要是围绕被检查单位内部控制的健全性、有效性和业务经营的（）、合法性、合规性、合理性进行。
A. 效益性
B. 安全性
C. 流动性
D. 真实性
[单项选择]个人消费类贷款申请评分卡上线后，（）对申请材料的真实性、完整性、合法性、合规性和有效性负责。
A. 受理人员
B. 贷款调查人
C. 信息录入人员
D. 贷款审核人
[判断题]规章、规范性文件实施后，制定机关要定期对规章、规范性文件进行清理。
[判断题]证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
[多项选择]符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性，符合性测试分为以下哪几种形式（）
A. 业务测试
B. 抽样测试
C. 功能测试
D. 压力测试
[多项选择]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
A. 文本审阅
B. 问卷调查
C. 访谈
D. 知识测试
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。
[简答题]如何对借款保证人的合规性和有效性进行审计？
[单项选择]内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和（）等四个方面进行。
A. 真实性
B. 完整性
C. 及时性
D. 适宜性
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
[单项选择]贷款调查岗负责对贷款进行调查，主要包括对贷款申请材料（）、完整性、准确性、合规性、有效性进行核查。
A. 时效性
B. 真实性
C. 实在性
D. 来源性
[单项选择]客户经理未对中介机构提供资料的真实性、完整性、合规性和有效性进行审核的，其问责标准为（）。
A. 特别严重
B. 严重类
C. 关注类
D. 一般操作类
[判断题]中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。（）
