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[判断题]审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关宜等。
[多项选择]根据商业银行内部控制指引，实行个人负责制的是（）
A. 柜台人员的名章
B. 柜员保管使用的印章
C. 操作密码
D. 身份识别卡
[单项选择]内部控制的监控与内部审计的最终目的是（）
A. 防范风险
B. 使内部控制的有效性得到维持和提高
C. 有效进行风险识别与监测
D. 对风险进行认定和评价
[判断题]董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
[判断题]内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，也可参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
[单项选择]商业银行实行授信内部控制时，对授信的管理方式是（）。
A. 分散授信管理
B. 统一授信管理
C. 平行授信管理
D. 垂直授信管理
[判断题]由于银行业的快速变化，商业银行应对内部控制进行持续监控，以评估并及时改进其内部控制制度，这种监控可以是日常监控，也可以是独立评估。（）
[判断题]监控中心岗位安防员负责监控中心安防监控画面的观察，以及消防报警和安防系统报警的处置。
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。
A. 执行董事会决策
B. 负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
C. 负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D. 培育良好的内部控制文化
[单项选择]寿险公司内部控制的一个新趋势是实行“控制自我评估”，意指寿险公司不定期或定期地对自己的内部控制系统进行评估，评估内部控制的有效性及其实施的效率效果，以期能更好地达成内部控制的目标。下列不属于“控制自我评估”基本特征的是（）
A. 关注业务的过程和控制的成效
B. 由管理部门和职员共同进行
C. 以业务结果作为评估依据
D. 用结构化的方法开展评估活动
[多项选择]根据《商业银行内部控制指引》，（）应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 内部审计部门
[判断题]金融机构内部控制主要是由内部控制的监督、评价部门负责。
[判断题]会计检查工作实行统一领导、逐级负责、分层实施，建立内部控制的风险责任制。（）
[判断题]根据《行政事业单位内部控制制度》的要求，会计人员可以实行一人多岗，但是不相容岗位必须相互分离。
[单项选择]（）负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
A. 内部控制评价部门
B. 内部审计部门
C. 内部控制的监督、评价
D. 内部控制的建设、执行部门
[单项选择]负责设计内部控制体系的是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 建设、执行部门
[单项选择]贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位（）。
A. 风险管理制度
B. 考核和问责机制
C. 风险限额管理制度
D. 免责机制
[多项选择]存款及柜台业务内部控制应重点监控的环节是（）
A. 基层营业网点
B. 要害部位
C. 重点岗位
D. 从业人员
