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[单选题]下列操作风险类型中,( )可直接导致银行案件。(0.14分)
A.内部欺诈
B. 就业政策和工作场所安全性风险
C. 实体资产的损坏
D. 执行、交割和流程管理风险
[多选题]在操作风险七种类型中，以下（ ）可直接导致银行案件。
A.内部欺诈
B.客户、产品和业务操作风险
C.执行、交割和流程管理风险
D.外部欺诈
[判断题]银行案件风险属于操作风险的范畴,是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。( )(0.14分)
A.正确
B.错误
[单选题]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当向银监会案件稽查部门报送（）。
A.《案件风险信息更正报告》
B.《案件风险信息调整报告》
C.《案件风险信息撤销报告》
D.《案件风险信息撤销说明》
[单选题]各银行业金融机构应在案件或风险暴露之日起（）小时内报送案件风险信息快报或案件信息确认报告。
A.12
B.24
C.48
D.70
[单选题]( )应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险， 将 ( )列为案件风险防范第一责任人。
A.经营管理层、 行长
B.董事会、 董事长
C.监事会、 监事长
D.以上都不对
[单选题]银行案件风险属于（）的范畴。
A.信用风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.市场风险
[判断题]银行业金融机构合规风险管理部门负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度案防工作的重要内容。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构案件风险信息在确认为案件之前（ ）案件统计系统。
A.应当纳入
B.可以纳入
C.不纳入
D.需录入
[单选题]董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将（ ）列为案件风险防范第一责任人。
A.董事长
B.监事长
C.行长
D.经营管理层
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行金融机构对案件风险排查工作负（ ）。
A.主体责任
B.监管责任
C.主要责任
D.检查责任
[多选题]贵州银行业案件风险形式案件情况反映出（ ）。
A.部分银行员工合规意识淡薄
B.部分银行员工职业道德缺失
C.部分银行机构内控管理薄弱
D.员工行为管控失效
E.排查不力
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负（ ）责任。
A. 主要
B. 主体
C. 次要
D.首要
