更多"[单选题] 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障"的相关试题:
[单选题] 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,对在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷等第一审民商事案件,由( )试点集中管辖。
A. 广东省深圳市中级人民法院
B. 上海金融法院
C. 北京金融法院
D. 承销保荐机构所在地中级人民法院
[单选题] 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,人民法院在证券民商事案件审理中,认定发行人存在下列( )情形的,应当依法判令承担欺诈发行民事责任。
A. 证券发行文件未在指定媒体公告的
B. 在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的
C. 聘请的保荐机构存在重大违法违规行为的
D. 控股股东被监管机构采取行政处罚的
[单选题] 《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》提出,保障证券监管部门和证券交易所依法实施行政监管和自律监管。下列相关说法错误的是( )。
A. 要依法落实证券交易所正当自律监管行为民事责任豁免原则
B. 对于证券交易所所涉行政与民事纠纷,要积极引导当事人先行通过证券交易所听证、复核等程序表达诉求,寻求救济
C. 证券交易所经法定程序制定的业务规则与法律法规不相抵触的,人民法院可以在审理案件时依法参照适用
D. 在司法办案中,立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向,不鼓励证券代表人诉讼各项程序
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司的公司治理的说法,正确的是( )。
A. 上市公司董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由经理层解除其职务
B. 上市公司应当设立信息披露事务部门,由总经理负责管理
C. 上市公司董事每届任期不得超过三年,任期届满可连选连任
D. 上市公司应当聘任证券事务代表,协助总经理履行职责
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司的公司治理的说法,错误的是( )。
A. 对于股东依法自行召集的股东大会,公司董事会和董事会秘书应当予以配合,并视情况决定是否履行信息披露义务
B. 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,应当对中小投资者的表决单独计票并披露
C. 上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利
D. 上市公司审计委员会中独立董事应当占多数,召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司信息披露的说法,错误的是( )。
A. 上市公司披露的信息应当前后一致,财务信息应当具有合理的勾稽关系,非财务信息应当能相互印证,不存在矛盾
B. 如披露的信息与已披露的信息存在重大差异的,应当充分披露原因并作出合理解释
C. 公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的,应当遵守公平信息披露原则,保持信息披露的完整性、持续性和一致性,为避免与依法披露的信息相冲突,避免误导投资者,选择性信息披露
D. 已披露的信息发生重大变化,有可能影响投资决策的,应当及时披露进展公告,直至该事项完全结束
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是( )。
A. 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当编制并披露招股说明书
B. 信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的标准要求
D. 凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,发行人均应当充分披露
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板监管对象违反上市规则,深交所实施的下列自律监管措施中,不应当包括( )。
A. 口头警示
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 直接更换相关任职人员
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司出现下列风险事项,应当立即披露相关情况及对公司的影响( )。
A. 发生亏损或者遭受损失
B. 计提资产减值准备
C. 预计出现净资产为负值
D. 可能依法承担违约责任或赔偿责任
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平,下列说法错误的是( )。
A. 真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述
B. 完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏
C. 及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息
D. 公平,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板上市公司连续十个交易日出现下列情形的,应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告的是( )。
A. 每日通过深交所交易系统实现的股票成交量低于200万股
B. 每日股票收盘价均低于1元
C. 每日股票收盘市值均低于30亿元
D. 每日股东人数均少于4000人
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板对监管对象实施日常监管,下列具体措施中,不应当包括( )。
A. 调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料
B. 发出规范运作建议书
C. 向证监会报告有关情况
D. 约见并留置有关违规人员
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板上市公司生产经营活动受到严重影响,且预计在三个月以内不能恢复正常的,深交所对其股票交易实施( )。
A. 其他风险警示
B. 退市风险警示
C. 提示存在终止上市风险的风险警示
D. 特别风险警示
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板上市公司股票交易被实施退市风险警示的,在股票简称前冠以( )。
A. “*ST”字样
B. “ST”字样
C. “退风险”字样
D. “退”字样
[单选题] 深交所创业板上市公司股票被终止上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列说法正确的是( )。
A. 其发行的可转换公司债券应当终止上市
B. 其发行的衍生品种应当继续交易
C. 其发行的公司债券应当终止上市
D. 其发行的限售股票应当解除限售
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是( )。
A. 交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B. 参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C. 交易所应当建立定期报告制度
D. 对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
[单选题] 根据《创业板上市公司持续监管办法(试行)》,创业板上市公司以本公司股票为标的实施股权激励,下列说法正确的是( )。
A. 上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,可以成为激励对象
B. 单独或者合计持有上市公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女不能成为激励对象
C. 上市公司授予激励对象限制性股票的价格不得低于市场参考价百分之五十
D. 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数,累计不得超过公司总股本的百分之三十
