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发布时间:2023-11-19 20:36:35

[单选题] 《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》提出,保障证券监管部门和证券交易所依法实施行政监管和自律监管。下列相关说法错误的是( )。
A. 要依法落实证券交易所正当自律监管行为民事责任豁免原则
B. 对于证券交易所所涉行政与民事纠纷,要积极引导当事人先行通过证券交易所听证、复核等程序表达诉求,寻求救济
C. 证券交易所经法定程序制定的业务规则与法律法规不相抵触的,人民法院可以在审理案件时依法参照适用
D. 在司法办案中,立足于畅通投资者维权渠道和降低投资者维权成本两大价值导向,不鼓励证券代表人诉讼各项程序

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[单选题] 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,对实行注册制创业板上市公司所涉有关第一审证券民商事案件,由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖。在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉的下列纠纷类型中,不属于广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖的是( )。
A. 证券发行纠纷
B. 证券上市公司首次公开发行中介服务机构利用信息优势进行内幕交易,损害上市公司股东利益引发的投资者特别代表人诉讼纠纷
C. 证券上市保荐合同纠纷
D. 证券上市合同纠纷和证券欺诈责任纠纷
[单选题] 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,对在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷等第一审民商事案件,由( )试点集中管辖。
A. 广东省深圳市中级人民法院
B. 上海金融法院
C. 北京金融法院
D. 承销保荐机构所在地中级人民法院
[单选题] 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,人民法院在证券民商事案件审理中,认定发行人存在下列( )情形的,应当依法判令承担欺诈发行民事责任。
A. 证券发行文件未在指定媒体公告的
B. 在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的
C. 聘请的保荐机构存在重大违法违规行为的
D. 控股股东被监管机构采取行政处罚的
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司的公司治理的说法,错误的是( )。
A. 对于股东依法自行召集的股东大会,公司董事会和董事会秘书应当予以配合,并视情况决定是否履行信息披露义务
B. 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,应当对中小投资者的表决单独计票并披露
C. 上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利
D. 上市公司审计委员会中独立董事应当占多数,召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司信息披露的说法,错误的是( )。
A. 上市公司披露的信息应当前后一致,财务信息应当具有合理的勾稽关系,非财务信息应当能相互印证,不存在矛盾
B. 如披露的信息与已披露的信息存在重大差异的,应当充分披露原因并作出合理解释
C. 公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的,应当遵守公平信息披露原则,保持信息披露的完整性、持续性和一致性,为避免与依法披露的信息相冲突,避免误导投资者,选择性信息披露
D. 已披露的信息发生重大变化,有可能影响投资决策的,应当及时披露进展公告,直至该事项完全结束
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司的公司治理的说法,正确的是( )。
A. 上市公司董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由经理层解除其职务
B. 上市公司应当设立信息披露事务部门,由总经理负责管理
C. 上市公司董事每届任期不得超过三年,任期届满可连选连任
D. 上市公司应当聘任证券事务代表,协助总经理履行职责
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是( )。
A. 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当编制并披露招股说明书
B. 信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的标准要求
D. 凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,发行人均应当充分披露
[单选题]中国保监会《关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》要求,各级保险监管部门要抓住重点领域,堵塞制度漏洞,针对部分制度存在滞后、缺位、交叉、重叠甚至相互冲突等问题,加快补齐制度短板。具体包括:()①健全公司治理监管制度②严格保险资金运用监管③深化偿付能力监管制度全面实施④夯实保险产品管理制度⑤规范销售管理监管制度。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
[判断题]各营业网点开办业务前应在监管系统中登记并经监管部门审核通过。未经过监管部门审核通过的网点不得接受保险公司委托开展代理保险业务。
A.正确
B.错误
[单选题]落实(),要落实行业主管部门直接监管、安全监管部门综合监管、地方政府属地监管,坚持管行业必须管安全,管业务必须管安全,管生产必须管安全,而且要党政同责、一岗双责、齐抓共管。
A.安全生产责任制
B.安全管理制度
C.安全监管制度
D.安全检查责任制
[论述题]请问行政办公部门、市场营销部门、设备管理部门、基建部门、安全监管部门、系统运行部门、物资部门各自主要的应急联动对象是什么?应急联动工作主要包括哪些内容?
A.略
B.略
C.略
D.略
E.略
F.略
[判断题]食用农产品抽检时,市场监管部门可委托承检机构抽样。监管部门无需参与现场抽样。( )
A.正确
B.错误
[单选题]政府采购监管部门应当将投诉处理结果在( )政府采购监管部门指定的政府采购信息发布媒体上公告。
A.县级以上
B.市州级以上
C.省级
D.省级以上

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