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[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是( )。
A. 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当编制并披露招股说明书
B. 信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的标准要求
D. 凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,发行人均应当充分披露
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
A. 发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
B. 发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C. 发行后股本总额不少于一千万元
D. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是( )。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐机构保荐业务负责人
C. 保荐机构内核负责人
D. 保荐机构合规总监
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板首次公开发行股票的公司,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板上市公司股票交易被实施退市风险警示的,在股票简称前冠以( )。
A. “*ST”字样
B. “ST”字样
C. “退风险”字样
D. “退”字样
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板上市公司连续十个交易日出现下列情形的,应当在次一交易日披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告的是( )。
A. 每日通过深交所交易系统实现的股票成交量低于200万股
B. 每日股票收盘价均低于1元
C. 每日股票收盘市值均低于30亿元
D. 每日股东人数均少于4000人
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板监管对象违反上市规则,深交所实施的下列自律监管措施中,不应当包括( )。
A. 口头警示
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 直接更换相关任职人员
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司出现下列风险事项,应当立即披露相关情况及对公司的影响( )。
A. 发生亏损或者遭受损失
B. 计提资产减值准备
C. 预计出现净资产为负值
D. 可能依法承担违约责任或赔偿责任
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平,下列说法错误的是( )。
A. 真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述
B. 完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏
C. 及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息
D. 公平,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板上市公司生产经营活动受到严重影响,且预计在三个月以内不能恢复正常的,深交所对其股票交易实施( )。
A. 其他风险警示
B. 退市风险警示
C. 提示存在终止上市风险的风险警示
D. 特别风险警示
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板对监管对象实施日常监管,下列具体措施中,不应当包括( )。
A. 调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料
B. 发出规范运作建议书
C. 向证监会报告有关情况
D. 约见并留置有关违规人员
[单选题] 深交所创业板上市公司股票被终止上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列说法正确的是( )。
A. 其发行的可转换公司债券应当终止上市
B. 其发行的衍生品种应当继续交易
C. 其发行的公司债券应当终止上市
D. 其发行的限售股票应当解除限售
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为股票、可转换公司债券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项,涉案金额占( )以上,且绝对金额超过1000万的,应当及时披露相关情况。
A. 公司最近一期经审计净资产绝对值5%
B. 公司最近一期经审计净资产绝对值10%
C. 公司最近一期经审计总资产绝对值5%
D. 公司最近一期经审计总资产绝对值10%
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司的公司治理的说法,错误的是( )。
A. 对于股东依法自行召集的股东大会,公司董事会和董事会秘书应当予以配合,并视情况决定是否履行信息披露义务
B. 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,应当对中小投资者的表决单独计票并披露
C. 上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利
D. 上市公司审计委员会中独立董事应当占多数,召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士
