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[判断题]商业银行可以通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品。
A.正确
B.错误
[判断题]县级行社可以通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力低于理财产品风险评级的投资者销售理财产品。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行只能向投资者销售风险等级（）其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。
A.等于
B.等于或大于
C.大于
D.等于或低于
[单选题] 私募基金的合格投资者为单位的,净资产不低于( )万元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
[判断题]具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于200万元人民币符合私募理财产品合格投资者标准
A.正确
B.错误
[单选题]对于私募理财产品，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于（）万元人民币。
A.1
B.5
C.30
D.40
[单选题] 理财人员应严格遵循()原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。
A.风险匹配
B.风险很小
C.风险很大
D.风险不等
[单选题]商业银行销售理财产品时，客户风险承受能力评级问卷由（ ）填写。
A.其他人员
B.销售人员
C.客户
D.商业银行管理层
[单选题]合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（）标准的单位和个人。
Ⅰ、总资产不低于1亿元的单位
Ⅱ、净资产不低于1000万元的单位
Ⅲ、金融资产不低于100万的个人
Ⅳ、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单选题] 商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只混合类理财产品的金额不得低于（ ）万元人民币。
A.10
B.20
C.30
D.40
[单选题] 商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于（ ）万元人民币。
A.10
B.20
C.30
D.40
[多选题]商业银行发行私募理财产品的，以下关于合格投资者的投资金额正确的是（）。
A.单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币
B.投资于单只混合类理财产品的金额不得低于40万元人民币
C.投资于单只权益类理财产品的金额不得低于50万元人民币。
D.投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于100万元人民币
[单选题]商业银行发行私募理财产品的，合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于（）万元人民币，投资于单只混合类理财产品的金额不得低于（）万元人民币，投资于单只权益类理财产品、单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于（）万元人民币。
A.30，30，30
B.30，30，40
C.30，40，40
D.30，40，100
[判断题]加强金融消费者保护。不得误导客户购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品，严格落实“双录”要求，做到“卖者尽责”基础上的“买者自负”，切实保护投资者合法权益。
A.正确
B.错误
[单选题]单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.0.1
B.0.2
C.0.3
D.0.4
[多选题] 商业银行发行私募理财产品的，应当按照与合格投资者约定的方式和频率，披露以下哪些理财产品信息（ ）。
A.销售文件，包括说明书、销售协议书、风险揭示书和投资者权益须知
B.定期报告，至少包括季度、半年和年度报告
C.重大事项报告
D.临时性信息披露
[单选题]机构投资者包括（ ）。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．投资基金
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．合格境外机构投资者
A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅰ、 Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
[单选题] 私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案()。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
