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发布时间:2024-07-02 18:30:14

[多选题]商业银行发行私募理财产品的,以下关于合格投资者的投资金额正确的是()。
A.单只固定收益类理财产品的金额不得低于30万元人民币
B.投资于单只混合类理财产品的金额不得低于40万元人民币
C.投资于单只权益类理财产品的金额不得低于50万元人民币。
D.投资于单只商品及金融衍生品类理财产品的金额不得低于100万元人民币

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[单选题]商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于( )万元人民币;商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于( )万元人民币。
A.1;30
B.1;10
C.1;5
D.5;30
[单选题]机构投资者包括( )。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.投资基金
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.合格境外机构投资者
A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅰ、 Ⅱ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、
[单选题]关于个人投资者投资基金的税收问题,以下说法正确的有( )。
Ⅰ、个人投资者买卖基金份额免征增值税
Ⅱ、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入,暂不征收个人所得税
Ⅳ、个人投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收个人所得税
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 私募理财产品面向不超过(  )合格投资者非公开发行,投资者风险承受能力较强,投资范围等监管要求相对宽松。
A.100名
B.200名
C.300名
D.400名
[单选题]我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有( )。
Ⅰ、合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金
Ⅱ、汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币
Ⅲ、合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的,应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释
Ⅳ、已批准额度和实际汇入金额的差额,在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题] 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于机构投资者的有( )。
Ⅰ、政府机构类投资者
Ⅱ、金融机构类投资者
Ⅲ、企业和事业法人类机构投资者
Ⅳ、基金类投资者
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]资产管理产品的合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于()万元,投资于单只混合类产品的金额不低于()万元,投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于()万元。
A.30,40,100
B.30,40,120
C.40,30,100
D.40,30,120
[多选题] 商业银行发行私募理财产品的,应当按照与合格投资者约定的方式和频率,披露以下哪些理财产品信息(  )。
A.销售文件,包括说明书、销售协议书、风险揭示书和投资者权益须知
B.定期报告,至少包括季度、半年和年度报告
C.重大事项报告
D.临时性信息披露
[单选题]关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是( )
Ⅰ、机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期,不属于金融商品转让
Ⅱ、机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ、机构投资者在境内买卖基金份数获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额
Ⅳ、机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收所得税
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
A. 证券市场
B. 基金市场
C. 信托市场
D. 房地产市场
[单选题]根据投资者身份,可以将证券投资者分为( )。
Ⅰ、机构投资者
Ⅱ、政府投资者
Ⅲ、个人投资者
Ⅳ、国家投资者
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入( )管理。
A.专用存款账户
B.基本存款账户
C.一般存款账户
D.临时存款账户
[单选题]人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括( )
Ⅰ、募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司
Ⅲ、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
Ⅳ、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币特殊账户时应出具外汇管理部门的批复文件,开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证。
A.正确
B.错误
[单选题] 商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只固定收益类理财产品的金额不得低于(  )万元人民币。
A.10
B.20
C.30
D.40
[单选题] 商业银行发行私募理财产品的,合格投资者投资于单只混合类理财产品的金额不得低于(  )万元人民币。
A.10
B.20
C.30
D.40

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