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[判断题]如客户购买大额存单系首次与我行建立业务关系，则应按照《中信银行公司金融客户尽职调查管理办法（1.0版，2020年）》的有关规定做好受益所有人识别工作。
A.正确
B.错误
[多选题]我行对合规关注客户强化尽职调查,提高尽职调查频率,加强风险控制的措施包含:
A.每半年进行客户主体存续验证
B.开户后的6个月为关注期,在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)
C.关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请,需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查,由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理。
D.关注期内未发生合规类风险事件的,关注期结束后支行应再次进行尽职调查,总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估,并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险,则将维持对该客户的账户使用限制。
[多选题]"根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》要求 对下列账户无需开展尽职调查 ( ).
A.符合一定条件的退休金账户.
B.符合一定条件的社会保障类账户.
C.符合一定条件的定期人寿保险合同.
D.为法院裁定或者判决事项而开立的账户."
[填空题]授信工作尽职调查是指尽职调查人员对授信工作人员在授信工作中遵守国家法律法规，落实我行授信制度要求，履行岗位职责情况进行()、评价和报告。
[判断题]判断题我行对“合规关注客户”应强化尽职调查,提高尽职调查频率,加强风险控制措施。其中,应每季度对客户主体存续进行验证。
A.正确
B.错误
[判断题]我行对“合规关注客户”应强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制措施。其中，应每季度对客户主体存续进行验证。
A.正确
B.错误
[多选题]对于符合开户条件的客户，客户经理、大堂经理或柜员应告知其需要配合我行开展尽职调查的义务，客户应（）、（）、（）、（）地提供规定信息。
A.真实；
B.及时；
C.准确
D.完整；
[判断题]《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求。
A.正确
B.错误
[多选题]尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的( )。
A.真实性
B.规范性
C.完整性
D.有效性
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施.调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。
A.正确
B.错误
[多选题]"《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称金融机构 包括.
A.存款机构、
B.托管机构、
C.投资机构、
D.特定的保险机构及其分支机构"
[单选题]名单监控统一查控平台的尽职调查工作记录及调查报告，通过尽职调查所获取的进一步客户信息及交易信息自当年计起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.30
D.永久保存
[多选题]开展尽职调查,采取现场和非现场相结合的方式开展尽职调查。
A.询问
B.网上查找
C.现场
D.非现场
[多选题]根据我行的( ),对每笔授信业务全流程的各个环节展开尽职调查。
A.信贷政策
B.信贷制度
C.业务流程
D.管理要求
