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[判断题]我行对“合规关注客户”应强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制措施。其中，应每季度对客户主体存续进行验证。
A.正确
B.错误
[多选题]我行对合规关注客户强化尽职调查,提高尽职调查频率,加强风险控制的措施包含:
A.每半年进行客户主体存续验证
B.开户后的6个月为关注期,在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)
C.关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请,需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查,由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理。
D.关注期内未发生合规类风险事件的,关注期结束后支行应再次进行尽职调查,总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估,并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险,则将维持对该客户的账户使用限制。
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，调查方式包括现场调查和非现场调查。
A.正确
B.错误
[单选题]我行客户尽职调查分为：（）
A.标准型尽职调查和加强型尽职调查
B.一般型尽职调查和加强型尽职调查
C.标准型尽职调查和复杂型尽职调查
D.一般型尽职调查和复杂型尽职调查
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，原则是以现场调查为主，非现场调查为辅。
A.正确
B.错误
[多选题]”第三方合规承诺和尽职调查“的对象包括:( )?
A.客户、合作伙伴
B.公司员工
C.供应商
D.公司员工亲属
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施.调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。
A.正确
B.错误
[单选题]有效开展客户尽职调查，重新识别、调查客户身份，不包括客户的（）。
A.职业
B.年龄
C.收入
D.病史
[判断题]离岸客户分为“重点客户”、“常规客户”、“合规关注客户”三类。
A.正确
B.错误
[单选题]单位客户主动到我行开立结算账户的，应由开户机构指定（）部门客户经理进行尽职调查。
A.柜面；
B.运营管理部；
C.营销；
D.纪检
[判断题]并购贷款尽职调查人员可以在尽职调查中使用中介机构的结论，但尽职调查的相应责任仍由尽职调查人员承担。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应（ ）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[判断题]客户同时满足“合规关注客户”和“重点客户”条件的，应认定为“重点客户”。
A.正确
B.错误
[多选题]对于符合开户条件的客户，客户经理、大堂经理或柜员应告知其需要配合我行开展尽职调查的义务，客户应（）、（）、（）、（）地提供规定信息。
A.真实；
B.及时；
C.准确
D.完整；
