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[单选题] 《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中规定，发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以（）或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
A.警告
B.记过
C.撤职
D.纪律处分"
[单选题] 《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中指出，银行业金融机构要严防资产管理业务领域违法犯罪行为。强化非标投资业务风险管控，防范（）。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为。
A.表外风险传导至表内
B.表内风险传导至表外
C.外部风险向内部传染
D.案件风险"
[单选题] 《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中要求，银行业金融机构要加强款箱交接、流转跟踪管理，结合机构实际，探索利用技术手段提高交接人员身份验证、款箱核实等环节的规范性、（）和运转效率。
A.准确性
B.合规性
C.流动性
D.安全性"
[单选题] 《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出，要不断健全（）管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止利益输送行为。
A.合规风险
B.贷款三查
C.呆账核销
D.财务会计
[单选题] 《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中规定，每年至少开展（）覆盖全体从业人员的警示教育。
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次"
[单选题] 银行保险机构应完善内部绩效考评和激励约束机制，以适当形式将预防从业人员金融违法犯罪工作成效水平与（）挂钩。
A.提拔任用
B.绩效考评
C.评先评优
D.人才培养"
[单选题] 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）年至少报送1次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年"
[单选题]制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员（ ），提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。
A.职业纪律
B.职业行为
C.职业操守
D.职业道德
[判断题] 从业人员有关的生产安全违法犯罪行为有重大责任事故罪:在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑。( )
A.正确
B.错误
[简答题]对违反银行从业人员职业操守的银行业从业人员（ ）。
[判断题]公安民警徒手制止违法犯罪行为，应当以违法犯罪行为人停止实施违法犯罪行为为限度。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行金融机构发生的业内案件是指银行金融机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行金融机构或客户合法权益，已由
公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。
A.正确
B.错误
[判断题]在现场制止违法犯罪行为时，当违法犯罪行为人停止实施违法犯罪行为后，民警应视其人身危险程度，选择是否停止使用驱逐性、制服性警械。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]（）及其派出机构按照本办法规定对商业银行的杠杆率及其管理状况实施监督检查。
A.银保监会
B.中国人民银行
C.证监会
D.金融办
[单选题]银行从业人员应当守法合规，以下选项中不属于银行业从业人员需要遵守的范围的是： （）
A.法律法规
B.国际惯例
C.行业自律法规
D.所在机构规章制度
[单选题] 根据《银行保险机构消费者权益保护监管评价办法》规定,银保监会及其派出机构应适时总结辖内银行业保险业消保监管评价总体情况,在行业内通报,并可通过会谈、监管会议、()等形式向被评机构通报评价结果。
A.工作会议
B.电话会议
C.视频会议
D.监管通报"
