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[单选题]()是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。
A.股权再融资
B.股票私募发行
C.债券发行
D.首次公开发行
[判断题]证券发行者将证券销售给特定的投资者称为私募发行。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]债券发行者自己组织销售的证券发行方式是（ ）。
A.直接发行
B.间接发行
C.代理发行
D.公开发行
[单选题]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（ ）。
A.直接发行
B.间接发行
C.代理发行
D.公开发行
[单选题]筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（ ）。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
[单选题]发行方原分类为权益工具的金融工具，自不再被分类为权益工具之日起，发行方应将其重分类为金融负债，以重分类日该工具的（ ）计量。
A.账面价值
B.现值
C.公允价值
D.历史成本
[单选题]甲公司系创业板上市公司，拟向特定对象发行人民币普通股，下列发行对象中可以由上市公司发行销售的有（ ）。
Ⅰ．丙公司，系甲公司实际控制的公司
Ⅱ．张某，系甲公司实际控制人
Ⅲ．李某，系甲公司的第二十大股东
Ⅳ．王某，系甲公司的员工
Ⅴ．赵某，甲公司的监事
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（ ）备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
[单选题]非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
[单选题]发行者在外国金融市场上,通过所在国金融机构发行的，以发行地所在国货币为面值的债券为 （ ）
A.欧洲债券
B.外国债券
C.武士债券
D.国内一般债券
[单选题]证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下
[判断题]产品销售中若产品发行人明确约定购买人范围的，不得超出产品发行人确定的购买人范围销售金融产品。
A.正确
B.错误
