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[判断题]产品销售中若产品发行人明确约定购买人范围的，不得超出产品发行人确定的购买人范围销售金融产品。
A.正确
B.错误
[判断题]产品销售中若产品发行人明确约定购买人范围的，仍可超出产品发行人确定的购买人范围销售金融产品。
A.正确
B.错误
[单项选择]（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A. 期权
B. 权证
C. 期货
D. 可转换债券
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[判断题]对发行的可转换债券，发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的当年不应再行使赎回权。
[单项选择]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 72
[多选题]保证担保的范围包括（ ）。保证合同另有约定的，按照约定。当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。
A.A、主债权及利息
B.B、违约金
C.C、损害赔偿金
D.D、实现债权的费用
[单项选择]甲公司为乙公司向丙公司借款作担保，在保证合同中没有明确约定保证的范围，根据有关法律规定，此保证的范围是( )。
A. 主债权
B. 利息
C. 违约金
D. 全部债权
[判断题]对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（）
[判断题]预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。（）
[多选题]–版建设工程施工劳务分包合同示范文本明确约定了承包人不得要求劳务分包人提供或采购（ ）。
A.小型机具
B.大型机械
C.低值易耗材料
D.主要材料
E.周转性材料
[判断题]—版劳务分包合同明确约定了承包人不得要求劳务分包人提供或采购大型机械、主要材料，但可以租赁周转性材料。
A.正确
B.错误
[多选题]—版《建设工程施工劳务分包合同（示范文本）》明确约定了承包人不得要求劳务分包人（ ），完善了以劳务分包之名进行专业分包甚至转包的防范措施。
A.提供或采购大型机械
B.提供或采购主要材料
C.提供或租赁周转性材料
D.提供劳务人员的技能证书
E.提供再一次的劳务分包
[判断题]证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）
[多项选择]定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（）相匹配。
A. 投资经验
B. 公司规模
C. 人员素质
D. 管理能力
[单选题]让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利仅许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该专利，该专利许可方式是（ ）。
A.独占实施许可
B.普通实施许可
C.排他实施许可
D.禁止实施许可
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
A. 发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家
B. 发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家
C. 发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家
D. 发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家
